¿Qué prueba se necesita para demostrar la revocación de un fideicomiso en Florida?

La prueba más sólida es una revocación firmada que siga el método que el propio fideicomiso establece. Si el fideicomiso no señala ningún método, la prueba debe demostrar de forma clara y convincente la intención del fideicomitente. Las preguntas sobre si un fideicomiso fue revocado pueden surgir cuando aparece un documento antiguo o cuando un fiduciario menciona cambios en el fideicomiso. Esta guía explica las normas y las pruebas que importan cuando se impugna la revocación de un fideicomiso.

Qué es un fideicomiso revocable en Florida

Un fideicomiso revocable es aquel que el fideicomitente puede modificar o dar por terminado durante su vida. Así lo establece la regla por defecto de Florida. Según Fla. Stat. § 736.0602, “a menos que los términos de un fideicomiso dispongan expresamente que el fideicomiso es irrevocable, el fideicomitente puede revocar o modificar el fideicomiso.”

Esa regla por defecto es importante. Si el fideicomiso dice que es irrevocable, esta norma no permite al fideicomitente revocarlo. Fla. Stat. § 736.0602(1) también limita su regla por defecto: no alcanza a los fideicomisos creados mediante instrumentos otorgados antes de la fecha de entrada en vigor del código. Por eso, la primera pregunta casi siempre es qué dice el documento del fideicomiso. Lea los términos, la cláusula de modificación y cualquier método que el fideicomiso prevea para cambiarlo.

Los fideicomisos conjuntos añaden una complicación. Si un fideicomiso revocable se financia con aportaciones de más de un fideicomitente y los bienes no son bienes gananciales (community property), cada fideicomitente puede revocar o modificar el fideicomiso en cuanto a la parte de los bienes atribuible a su aportación (Fla. Stat. § 736.0602). En el caso de los bienes gananciales, cualquiera de los cónyuges puede revocar por sí solo, pero las modificaciones requieren la firma de ambos. Verifique quién aportó qué, porque la respuesta puede variar según cada porción.

Cómo establece la ley de Florida que un fideicomiso puede revocarse

Un fideicomitente puede revocar o modificar un fideicomiso revocable mediante el cumplimiento sustancial de un método previsto en los términos del fideicomiso y, si esos términos no prevén un método, mediante otros métodos que la ley describe. Este segundo supuesto solo se aplica cuando el fideicomiso no señala ningún método.

Cuando el fideicomiso señala un método, el fideicomitente debe cumplirlo sustancialmente. El estatuto dice “cumplimiento sustancial de un método previsto en los términos del fideicomiso”. La ley pregunta si el fideicomitente hizo, en lo esencial, lo que el fideicomiso exigía, y no si cada detalle formal fue perfecto.

Cuando el fideicomiso no señala ningún método, existen dos vías. Una es un testamento o codicilo posterior que haga referencia expresa al fideicomiso o que done específicamente bienes que de otro modo pasarían conforme al fideicomiso. La otra es cualquier otro método que demuestre, de forma clara y convincente, la intención del fideicomitente, tal como lo prevé Fla. Stat. § 736.0602.

Tras una revocación, el fiduciario debe entregar los bienes del fideicomiso según lo indique el fideicomitente. Un fiduciario que no sabía que el fideicomiso había sido revocado o modificado no responde por las distribuciones realizadas en la creencia de que seguía vigente. Un tutor de los bienes solo puede actuar en la forma que prevé la sección 744.441, y únicamente después de obtener la aprobación del tribunal mediante una petición de autorización para actuar.

Qué pruebas suelen demostrar una revocación

La mejor prueba es una revocación firmada que identifique el fideicomiso, lleve fecha y coincida con el método previsto en el fideicomiso. Ningún documento por sí solo suele resolver la cuestión. Los tribunales examinan el expediente completo, así que reúna estos elementos desde el principio:

• La revocación o modificación firmada, con su fecha, las firmas y el nombre del fideicomiso.
• Cualquier testamento o codicilo posterior que mencione el fideicomiso. Una referencia expresa es importante conforme al estatuto.
• Las propias condiciones de revocación del fideicomiso, y si los pasos del fideicomitente coincidieron con ellas en lo sustancial.
• Registros de entrega, como una carta de presentación al fiduciario, un acuse de recibo, un correo electrónico o un comprobante de envío certificado. Estos muestran qué sabía el fiduciario y cuándo.
• Pruebas de intención, como declaraciones posteriores, instrucciones dadas a un abogado o contador, y cambios en la titularidad de los bienes.

Es un estándar exigente. Reúna los registros más sólidos que pueda encontrar y conserve los originales en su estado actual.

Pruebas cuando falta el documento original

La pérdida del original no cierra la cuestión. Las copias, los borradores y los testimonios de testigos pueden ayudar, pero deben demostrar cuáles eran los términos y si algo cambió. La fuerza de este tipo de prueba depende de los hechos.

La norma de Florida sobre fideicomisos orales muestra lo alto que es el listón. Salvo que lo exijan otras leyes distintas de este código, un fideicomiso no necesita constar en un instrumento escrito, pero la creación de un fideicomiso oral y sus términos solo puede acreditarse mediante prueba clara y convincente (Fla. Stat. § 736.0407).

Las pruebas secundarias útiles suelen incluir:

• Copias conservadas por el fideicomitente, familiares o antiguos asesores.
• Borradores y correos de presentación del archivo del abogado que redactó el documento.
• Testimonios de testigos sobre el otorgamiento o sobre las declaraciones del fideicomitente.
• Cartas o correos electrónicos que mencionen el fideicomiso.
• Registros de la vivienda o de la caja de seguridad donde el fideicomitente guardaba sus papeles.

Planifique con cuidado la obtención de la copia que tiene el fiduciario. Un fiduciario debe entregar a un beneficiario calificado una copia completa del instrumento del fideicomiso cuando se le solicite razonablemente, conforme a Fla. Stat. § 736.0813. Pero esos deberes se dirigen solo al fideicomitente mientras el fideicomiso sea revocable.

Capacidad, influencia indebida y otras impugnaciones de una revocación

Una revocación puede impugnarse aunque haya sido firmada. Dos motivos son los más importantes: la capacidad del fideicomitente y si la presión o el engaño produjeron el cambio.

Sobre la capacidad, la capacidad mental necesaria para revocar un fideicomiso revocable es la misma que se requiere para otorgar un testamento, conforme a Fla. Stat. § 736.0601.

Sobre la presión, el estatuto es directo. Si una revocación “se obtiene mediante fraude, coacción, error o influencia indebida, dicha revocación es nula”, conforme a Fla. Stat. § 736.0406.

Los abogados suelen fijarse en señales de alerta conocidas. Entre ellas están la salud y la memoria del fideicomitente en el momento de firmar, la fuerte dependencia de la persona que se benefició, el secreto sobre el cambio y un giro repentino que favoreció a una sola persona. Son patrones de hechos, no pruebas legales independientes.

Mantenga separadas dos preguntas. Una es si la revocación ocurrió. La otra es si la revocación, o el propio fideicomiso, es inválida. En una impugnación, quien impugna tiene la carga de probar los motivos de invalidez, conforme a Fla. Stat. § 736.0207.

Plazos y pasos para impugnar un fideicomiso revocable en Florida

Una impugnación de un fideicomiso revocable, en general, no puede iniciarse hasta que el fideicomiso se vuelva irrevocable o fallezca el fideicomitente, pero esto no impide que el tutor de los bienes de un fideicomitente incapacitado presente una acción. Conforme a Fla. Stat. § 736.0207, una acción para impugnar la validez de un fideicomiso revocable, o la revocación de parte de uno, no puede iniciarse hasta que el fideicomiso se vuelva irrevocable según sus términos o por fallecimiento del fideicomitente; esto no prohíbe dicha acción por parte del tutor de los bienes de un fideicomitente incapacitado.

Según el estatuto citado, si todo un fideicomiso revocable ha sido revocado, una acción para impugnar la revocación no puede iniciarse hasta después del fallecimiento del fideicomitente, pero esto no impide tal acción por parte del tutor de los bienes de un fideicomitente incapacitado.

Para un fideicomiso irrevocable, el fiduciario dispone, en general, de 60 días desde que tiene conocimiento del fideicomiso para notificar a los beneficiarios calificados, conforme a Fla. Stat. § 736.0813. Anote la fecha de cada notificación que reciba.

Los siguientes pasos ayudan en la práctica:

1. Asegure el documento original y cualquier copia. No los altere.
2. Solicite por escrito al fiduciario una copia del fideicomiso y conserve la solicitud.
3. Guarde los correos, cartas y notas que mencionen el fideicomiso o el cambio.
4. Anote en el calendario cada plazo posible, empezando por la fecha de notificación más antigua.

Un procedimiento para determinar la validez de la totalidad o de parte de un fideicomiso se inicia presentando una demanda. Después, lo rigen las Reglas de Procedimiento Civil de Florida, conforme a Fla. Stat. § 736.0201. Algunas disputas también pasan por mediación.

Preguntas relacionadas que formulan los beneficiarios

Siguen tres preguntas frecuentes.

¿Puede revocarse un fideicomiso irrevocable en Florida?

Su próximo paso con un fideicomiso en disputa

Imagine esto: un fideicomiso antiguo aparece entre los papeles de un padre y un fiduciario afirma que el fideicomiso fue modificado hace años. Todavía no sabe si puede probarse una revocación. Mantenga los originales tal como están, anote cada fecha de notificación y actúe antes del plazo más próximo.

Trust Counsel, PL es un despacho de derecho sucesorio y fiduciario en Coral Gables que se centra en el litigio de fideicomisos y en la planificación relacionada. Para hablar sobre sus documentos, llame al (305) 707-7126 o use el formulario de contacto. Nuestra primera consulta es gratuita, confidencial y no conlleva ninguna obligación de continuar.

Para una situación relacionada con una modificación que no fue firmada debidamente, consulte modificación de fideicomiso no firmada debidamente en Florida.

Leslie V. Marenco es el abogado o la abogada responsable de esta página.