Cómo congelar activos de un fideicomiso en una disputa en Florida

Congelar los bienes del fideicomiso durante una disputa en Florida

Sí, un tribunal de Florida puede limitar lo que un fiduciario hace con los bienes del fideicomiso mientras una disputa está pendiente. Las dos herramientas por las que más preguntan las personas son una medida cautelar temporal, que es una orden judicial que prohíbe acciones específicas, y un lis pendens, que es una notificación registrada de que una demanda involucra una propiedad inmueble determinada. Ninguna de las dos decide quién tiene la razón. Ambas buscan mantener las cosas como están hasta que un juez pueda escuchar el caso. Aquí explicamos cómo funciona cada una, qué no pueden hacer y qué esperar si necesita congelar los bienes del fideicomiso durante una disputa en Florida.

¿Qué significa congelar los bienes del fideicomiso en una disputa en Florida?

Un congelamiento es una orden judicial o una notificación registrada que limita lo que un fiduciario puede hacer con los bienes del fideicomiso mientras una reclamación está pendiente. Por lo general, un beneficiario, un heredero o un cofiduciario lo solicita porque teme una venta, una transferencia o una distribución desigual.

Un fideicomitente, un cofiduciario o un beneficiario puede pedir al tribunal que remueva a un fiduciario. La remoción y el congelamiento suelen plantearse al mismo tiempo.

Los congelamientos suelen solicitarse dentro de un caso de fideicomiso, no como un remedio independiente. Fla. Stat. § 736.0201 establece que, salvo lo dispuesto en los subapartados (5), (6) y (7) y en el art. 736.0206, los procedimientos de fideicomiso comienzan con una demanda presentada y se rigen por las Reglas de Procedimiento Civil de Florida. Un congelamiento preserva el statu quo. No decide si el fiduciario incumplió un deber.

Los fiduciarios ya están obligados a proteger los bienes. Fla. Stat. § 736.0809 exige que un fiduciario tome medidas razonables para asumir el control y proteger los bienes del fideicomiso. Si un fideicomiso intenta vender o trasladar bienes, verifique si una impugnación después de la distribución también es una opción.

Medidas cautelares temporales: impedir que un fiduciario traslade bienes

Una medida cautelar temporal es una orden judicial que prohíbe una conducta específica hasta que el tribunal la modifique o el caso termine. Entre los objetivos habituales se encuentran la venta de bienes inmuebles, el retiro de sumas importantes y las distribuciones a algunos beneficiarios pero no a otros.

¿La persona que lo solicita tiene una reclamación real? ¿Esperar causaría un daño que el dinero no podría reparar después? Un juez quiere detalles concretos. El temor general de que el dinero pueda gastarse es más débil que un plan documentado para poner en venta una casa o trasladar cuentas.

Según Fla. Stat. § 736.08165, mientras esté pendiente un procedimiento para determinar la validez de un fideicomiso, total o parcialmente, o quiénes son sus beneficiarios, el fiduciario debe seguir administrándolo como si no se hubiera iniciado el procedimiento. Sin embargo, no puede tomar medidas ni hacer distribuciones a un beneficiario que contravengan los derechos de quienes puedan verse afectados por el resultado. La excepción es que el tribunal, a petición de una parte, tras notificar a los interesados y si se demuestra causa justificada, lo autorice a actuar o a distribuir bienes del fideicomiso, sujeto a las condiciones que el tribunal imponga a su discreción, incluida la constitución de una fianza por parte del beneficiario. El fiduciario no puede actuar ni distribuir de una manera que vaya en contra de los derechos de las personas que puedan verse afectadas por el resultado.

La misma ley permite que un tribunal haga una excepción por causa justificada demostrada, previa notificación. El tribunal puede permitir que el fiduciario actúe o distribuya, con condiciones. Esas condiciones pueden incluir una fianza.

Los tribunales suelen adaptar las órdenes. Entre los ejemplos están limitar los retiros a gastos ordinarios o exigir notificación previa a cualquier venta o refinanciamiento. Los gastos siguen debiendo ser razonables. Fla. Stat. § 736.0805 limita al fiduciario a los gastos que correspondan a los bienes del fideicomiso, a los fines del fideicomiso y a las aptitudes del fiduciario.

Un error común es esperar hasta que una venta ya esté programada. Documentar la amenaza desde el principio ayuda al juez a ver por qué se necesita una orden.

Lis pendens: informar a los compradores sobre una reclamación inmobiliaria

Un lis pendens es una notificación registrada de que una demanda afecta el título de una propiedad inmueble específica. Informa a compradores, prestamistas y compañías de títulos que la propiedad está involucrada en una disputa.

El efecto es práctico. Para un fideicomiso que intenta vender una casa, eso puede detener la venta.

La otra parte puede impugnar la notificación. Ese argumento depende de la reclamación y del expediente.

Otras medidas de protección que suelen acompañar a un congelamiento

Las solicitudes de congelamiento suelen venir acompañadas de solicitudes de información. Puede pedirlas mediante una carta de requerimiento por escrito antes de presentar la demanda, o pedirlas al tribunal una vez iniciado el caso.

• Una copia del fideicomiso. Ante una solicitud razonable, el fiduciario debe entregar a un beneficiario calificado una copia completa del instrumento del fideicomiso. El fiduciario debe mantener informados de manera razonable a los beneficiarios calificados del fideicomiso y de su administración.
• Información sobre los bienes. Ante una solicitud razonable de un beneficiario calificado, el fiduciario también debe proporcionar información pertinente sobre los activos y pasivos del fideicomiso y los detalles de su administración.
• Rendiciones de cuentas formales.
• Remoción o suspensión. El tribunal puede remover a un fiduciario que haya cometido un incumplimiento grave del fideicomiso. Fla. Stat. § 736.0706 permite al tribunal, mientras esa solicitud esté pendiente, ordenar medidas de protección adecuadas para proteger los bienes del fideicomiso o los intereses de los beneficiarios. Para remediar un incumplimiento de fiduciario que haya ocurrido o pueda ocurrir, el tribunal puede ordenar al fiduciario que rinda cuentas, designar un fiduciario especial que tome posesión de los bienes del fideicomiso y los administre, y suspender al fiduciario.

Una carta de requerimiento puede dejar constancia en el expediente. A veces conduce a un acuerdo que evita una audiencia contenciosa. No reemplaza la protección judicial cuando una venta es inminente.

Cómo funciona el proceso: pasos y secuencia habitual

La mayoría de los esfuerzos para congelar bienes siguen el mismo orden: revisar, documentar, presentar, solicitar una audiencia y luego notificar la orden.

1. Revise los documentos. Lea el fideicomiso, cualquier enmienda, los estados de cuenta y las transferencias recientes. Identifique qué bienes están en riesgo.
2. Verifique las notificaciones. Conforme al Fla. Stat. § 736.0813, un fiduciario debe notificar a los beneficiarios calificados dentro de los 60 días siguientes a conocer la creación de un fideicomiso irrevocable, o que un fideicomiso antes revocable se ha vuelto irrevocable, ya sea por fallecimiento del fideicomitente u otra causa. Este deber no se aplica a un fideicomiso irrevocable creado antes de la fecha de entrada en vigor del código, ni a un fideicomiso revocable que se vuelva irrevocable antes de esa fecha. Anote si esa notificación llegó.
3. Envíe una carta de requerimiento por escrito. Pida una rendición de cuentas o la protección de bienes específicos. Describa la amenaza en hechos claros: qué, cuándo y quién.
4. Presente el caso. El procedimiento de fideicomiso comienza con una demanda. Solicite una medida cautelar temporal o un lis pendens cuando los hechos lo respalden.
5. Asista a la audiencia. Presente pruebas del daño amenazado. En un procedimiento sobre la validez de un fideicomiso o de sus beneficiarios, por moción de una parte, tras notificar a las personas interesadas y con causa justificada demostrada, el tribunal puede autorizar al fiduciario a actuar o distribuir bienes del fideicomiso a un beneficiario, sujeto a las condiciones que imponga, incluida una fianza otorgada por el beneficiario.
6. Notifique y supervise. Notifique la orden al fiduciario y a terceros, como bancos y compañías de títulos. Vigile su cumplimiento.

El calendario depende de la agenda del tribunal y de los hechos del caso.

Cómo afecta un congelamiento a la administración rutinaria del fideicomiso

Un congelamiento normalmente no detiene todas las tareas rutinarias. El fiduciario sigue dirigiendo el fideicomiso, pero no puede actuar en contra de los derechos de las personas afectadas por el resultado. Mientras un procedimiento para determinar la validez de todo o parte de un fideicomiso esté pendiente, el fiduciario continúa administrando el fideicomiso como si no se hubiera iniciado ningún procedimiento, salvo que no se podrá tomar ninguna medida ni hacer ninguna distribución en contravención de los derechos de las personas que puedan verse afectadas por el resultado.

Los fiduciarios aún deben llevar registros claros y mantener los bienes del fideicomiso separados de los suyos. Un fiduciario debe llevar registros claros, distintos y precisos de la administración del fideicomiso, y debe mantener los bienes del fideicomiso separados de sus propios bienes.

Un fiduciario también debe administrar el fideicomiso únicamente en el interés de los beneficiarios. En la relación entre un fiduciario y los beneficiarios, el fiduciario debe administrar el fideicomiso únicamente en el interés de los beneficiarios. Los fiduciarios también deben tomar medidas razonables para hacer valer y defender reclamaciones. Según la ley de Florida, un fiduciario debe tomar medidas razonables para hacer valer las reclamaciones del fideicomiso y para defender las reclamaciones contra el fideicomiso.

Los beneficiarios suelen preocuparse por las distribuciones demoradas. Una orden adaptada puede mantener en marcha los gastos legítimos mientras se retienen las transferencias disputadas.

Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. El despacho en sí no actúa en esas funciones. El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios.

¿Por qué trabajar con Trust Counsel en un congelamiento por disputa de fideicomiso?

Trust Counsel es un despacho de derecho de fideicomisos y sucesiones con su única oficina en Coral Gables, Florida. El despacho se concentra en litigios de sucesiones, litigios de fideicomisos, administración de fideicomisos y tutela. También asesora en planificación del impuesto sobre el patrimonio, planificación de sucesión de empresas y protección de activos.

Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. Los abogados del despacho incluyen a Leslie V. Marenco y a Tanya Vega.

El despacho atiende asuntos de beneficiarios, herederos y fiduciarios en Florida. También atiende a propietarios de empresas y a familias de alto patrimonio con bienes nacionales y extranjeros. Atendemos a clientes en Doral, Kendall, Pinecrest, Key Biscayne y Aventura.

Preguntas frecuentes sobre congelar bienes de fideicomisos en Florida

Hable con Trust Counsel sobre su disputa de fideicomiso

Si un fiduciario está trasladando bienes del fideicomiso mientras la disputa de su familia sigue abierta, no tiene que analizar las opciones por su cuenta. Muchos lectores buscan información sobre esto por el fideicomiso de un padre o la sucesión de un familiar que aún no se ha liquidado. Trust Counsel puede analizar con usted los bienes específicos y las amenazas de su situación. La consulta inicial gratuita es confidencial y sin compromiso de continuar. Reserve una llamada estratégica gratuita, llame al (305) 707-7126, o programe una cita en línea.