¿Puede un albacea transferirse bienes de la sucesión a sí mismo en Florida?

¿Puede un representante personal transferirse a sí mismo bienes de la sucesión?

Respuesta breve: ¿Puede un representante personal transferirse a sí mismo bienes de la sucesión?

Un representante personal (a menudo llamado albacea) no debe pasar a su propio nombre bienes de la sucesión por el mero hecho de ocupar el cargo. La ley de Florida trata ese tipo de transferencia como un conflicto de interés, y cualquier persona interesada puede impugnarla, con excepciones que dependen del testamento y de las autorizaciones obtenidas.

Las normas son lo bastante estrictas como para que cualquier transferencia propuesta se revise antes de que nadie firme un documento. Esta página trata solo de sucesiones en Florida. Los fideicomisos se rigen por reglas distintas, por lo que las cuestiones sobre fideicomisos requieren un análisis propio.

Por qué la autotransferencia crea un conflicto de interés

Un representante personal es un fiduciario. Debe observar las normas de diligencia que se aplican a los fiduciarios y debe utilizar la autoridad conferida por el código de sucesiones, el testamento y cualquier orden judicial en beneficio de las personas interesadas, incluidos los acreedores. Su deber es el mismo que el de un fiduciario bajo un fideicomiso expreso, y responde ante las personas interesadas por las pérdidas causadas por el incumplimiento de ese deber (Fla. Stat. § 733.609).

La autocontratación es el problema clásico en este caso. La misma persona fija el precio, decide las condiciones y firma tanto por la sucesión como por sí misma. Ese es el conflicto.

El conflicto puede existir aunque el representante personal tenga la intención de pagar un precio justo. Los demás beneficiarios a menudo no tienen una forma sencilla de verificar el precio. Deben confiar en la persona que está en ambos lados de la operación.

Entonces, ¿qué no puede hacer un albacea? Un representante personal no puede usar su cargo para beneficiarse a sí mismo a costa de la sucesión. El término de Florida es «representante personal», y es el término que utiliza esta página.

Normas de Florida sobre la compra de bienes de la sucesión por el representante personal

La regla de Florida se formula en términos de anulabilidad. Una venta o gravamen a favor del representante personal, de su cónyuge, de su agente o de su abogado es anulable por cualquier persona interesada, salvo que esa persona haya consentido tras una divulgación completa, a menos que el testamento o un contrato celebrado por el causante hayan autorizado expresamente la operación, o que el tribunal la apruebe tras notificar a las personas interesadas. Lo mismo ocurre con una entidad o un fideicomiso en el que él tenga un interés sustancial, o con cualquier operación afectada por su conflicto de interés. Una excepción es la persona interesada que consintió tras una divulgación completa (Fla. Stat. § 733.610).

«Anulable» significa que una persona interesada puede pedir que se deshaga la operación.

La misma ley enumera dos situaciones en las que la regla no se aplica. La primera es cuando el testamento o un contrato celebrado por el causante autorizó expresamente la operación. El Fla. Stat. § 733.610 dice: «Cualquier venta o gravamen a favor del representante personal o del cónyuge, agente o abogado del representante personal, o de cualquier sociedad, otra entidad o fideicomiso en el que el representante personal, o su cónyuge, agente o abogado, tenga un interés sustancial de beneficiario o de propiedad, o cualquier operación afectada por un conflicto de interés por parte del representante personal, es anulable por cualquier persona interesada, salvo quien haya consentido tras una divulgación completa, a menos que: (1) el testamento o un contrato celebrado por el causante autorice expresamente la operación; o». La segunda es cuando el tribunal aprueba la operación tras notificar a las personas interesadas.

Otra sección concede al representante personal margen para actuar sin orden judicial. Le permite, actuando razonablemente en beneficio de las personas interesadas, conservar los activos de la sucesión, incluso aquellos en los que tenga un interés personal. Ese poder existe «salvo que el testamento o una orden judicial disponga otra cosa» (Fla. Stat. § 733.612). Conservar un bien en la sucesión es un acto distinto de tomarlo a su propio nombre.

Cuándo puede permitirse una transferencia al representante personal

En primer lugar, el testamento puede autorizar expresamente la operación. La autorización del testamento tiene el mayor peso cuando su redacción es clara y específica.

En segundo lugar, una persona interesada puede consentir tras una divulgación completa.

En tercer lugar, el tribunal puede aprobar la operación tras notificar a las personas interesadas. La revisión judicial da al juez la oportunidad de examinar las condiciones antes de que la transferencia sea definitiva.

Documentar el valor es una protección práctica. Un inventario jurado debe enumerar los bienes de la sucesión a su valor estimado de mercado a la fecha del fallecimiento (Fla. Stat. § 733.604). El Fla. Stat. § 733.604 dice: «(1)(a) Salvo que un inventario haya sido presentado previamente, el representante personal presentará un inventario jurado de los bienes de la sucesión, enumerándolos con un detalle razonable e indicando para cada bien enumerado su valor estimado de mercado a la fecha del fallecimiento del causante».

Distribución conforme al testamento frente a una transferencia al margen de él

La distribución a un beneficiario forma parte de la administración. El representante personal debe liquidar y distribuir la sucesión conforme al testamento y al Código de Sucesiones de Florida (Fla. Stat. § 733.602). Además, debe proceder con diligencia y, en general, sin orden judicial, salvo que el código o el tribunal disponga otra cosa (Fla. Stat. § 733.603). El Fla. Stat. § 733.603 dice: «El representante personal procederá con diligencia en la liquidación y distribución de la sucesión del causante y, salvo que este código disponga otra cosa o lo ordene el tribunal, lo hará sin resolución, orden o instrucción judicial».

La compra por parte del representante personal es una operación de otra naturaleza. Es un acuerdo entre la sucesión y la persona que la administra.

Si el representante personal también es beneficiario, la cuestión sigue siendo la misma. La parte que recibe conforme al testamento se rige por los términos del testamento. Comprar bienes de la sucesión al margen de esos términos requiere las salvaguardas descritas anteriormente.

Antes de tratar un activo como bien de la sucesión, confirme qué bienes posee realmente la sucesión. Los errores sobre qué bienes pertenecen a la sucesión pueden generar problemas propios.

Si usted es heredero o beneficiario y cree que una transferencia es improcedente

Una persona interesada puede pedir al tribunal que revise lo que hizo el representante personal. Un representante personal también puede invocar la jurisdicción del tribunal para resolver cuestiones sobre la sucesión (Fla. Stat. § 733.603).

¿Se puede demandar a un representante personal de una sucesión? La ley de Florida hace responsable al representante personal ante las personas interesadas por las pérdidas causadas por el incumplimiento de sus deberes fiduciarios (Fla. Stat. § 733.609). En esos procesos, el tribunal debe adjudicar las costas tasables, incluidos los honorarios de abogado. El tribunal puede imputarlas a la participación de una parte en la sucesión o a otros bienes de esa parte. El resultado de cualquier caso depende de sus hechos, y no puede predecirse ningún resultado.

Un beneficiario también puede solicitar información. Previa solicitud por escrito al representante personal, el beneficiario recibe una explicación escrita de cómo se determinó el valor de un inventario o, si se obtuvo una tasación, una copia de la tasación: un beneficiario residuario o un heredero en una sucesión intestada lo recibe respecto de todos los bienes inventariados, y cualquier otro beneficiario respecto de todos los bienes distribuidos o propuestos para distribuirse a ese beneficiario (Fla. Stat. § 733.604).

La remoción es otro remedio. El representante personal también puede ser removido por mantener intereses contrarios o adversos a la sucesión que puedan interferir o interfieran con la administración de la sucesión en su conjunto, aunque esta causa no se aplica al cónyuge supérstite que ejerza el derecho a la porción hereditaria, la asignación familiar o las exenciones (Fla. Stat. § 733.504).

Empiece ya un registro por escrito. Anote la fecha de la transferencia, el bien y quién firmó. Actúe con prontitud, porque la demora puede dificultar la reconstrucción de los hechos.

Pasos que debe seguir un representante personal antes de cualquier transferencia

Comience por leer el testamento. Confirme si autoriza expresamente la operación. Si no lo hace, las demás vías previstas en la ley siguen vigentes.

Ofrezca una divulgación completa a cada persona interesada. Solicite el consentimiento tras una divulgación completa y conserve un registro escrito de lo que se divulgó y de quién estuvo de acuerdo. Dejar constancia por escrito de la divulgación protege a todos.

Si no se da el consentimiento, solicite al tribunal que apruebe la operación tras notificar a las personas interesadas (Fla. Stat. § 733.610). No cierre primero la operación y pida la autorización después.

Obtenga una valoración independiente del bien. Conserve un registro escrito del precio, de las condiciones y de cómo se fijaron.

Mantenga separados los fondos de la sucesión y los fondos personales. Registre cada operación que afecte a bienes de la sucesión.

Antes de firmar cualquier documento que traslade bienes de la sucesión al nombre del representante personal, póngase en contacto con Trust Counsel, PL para una consulta inicial gratuita, confidencial y sin compromiso.

Hable con Trust Counsel sobre su cuestión de sucesión

Un familiar ha fallecido. Un representante personal se está encargando de la sucesión. Usted se ha enterado de que pretende pasar una casa, una cuenta u otro bien a su propio nombre, o usted es el representante personal y no está seguro de si puede hacerlo.

Trust Counsel, PL es un despacho de Coral Gables, Florida, dedicado a asuntos de fideicomisos y sucesiones. El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. El abogado responsable de esta página es Leslie V. Marenco.

Trust Counsel ofrece una consulta inicial gratuita, confidencial y sin compromiso. Traiga el testamento y los documentos de transferencia que tenga.

Si un representante personal está pasando bienes de la sucesión a su propio nombre, no tiene que resolverlo solo. Llame al (305) 707-7126 o programe su cita en línea para analizar sus hechos con nuestros abogados de Coral Gables.

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