Qué pasa tras la petición para destituir a un fiduciario en Florida

Petición para remover a un fiduciario en Florida: qué sucede después

Presentar una petición para remover a un fiduciario abre un caso judicial. No destituye al fiduciario el día en que se presenta. En Florida, el juez examina los motivos, el fiduciario recibe notificación y responde, ambas partes intercambian información, el tribunal puede proteger los bienes del fideicomiso y se celebra una audiencia antes de cualquier resolución final.

Muchas personas comienzan a informarse sobre la remoción de un fiduciario cuando este deja de enviar informes, retrasa pagos o toma decisiones que preocupan a la familia. Los pasos que se describen a continuación explican solamente el proceso. No predicen cómo terminará ningún caso, porque cada uno depende de sus propios hechos y del lenguaje del fideicomiso.

Qué es una petición para remover a un fiduciario en Florida

Una petición para remover a un fiduciario es una solicitud formal que pide a un tribunal de Florida separar a un fiduciario de su cargo. Conforme a Fla. Stat. § 736.0706, el fideicomitente, un cofiduciario o un beneficiario puede solicitar al tribunal la remoción de un fiduciario, y el tribunal también puede remover a un fiduciario por iniciativa propia.

Según ese estatuto, el fideicomitente, un cofiduciario o un beneficiario puede pedir al tribunal que remueva a un fiduciario. El tribunal también puede remover a un fiduciario por iniciativa propia. El fideicomitente es la persona que creó el fideicomiso. Un cofiduciario comparte la función de fiduciario con otra persona. Un beneficiario es una persona a quien el fideicomiso beneficia.

La sola presentación no remueve a nadie. La petición pide al tribunal que decida la cuestión. El estatuto también permite que el tribunal ordene medidas de protección mientras la solicitud está pendiente.

¿Quién puede presentarla? El fideicomitente, un cofiduciario o un beneficiario puede pedir al tribunal que remueva a un fiduciario conforme al estatuto.

Motivos que considera el tribunal conforme a Fla. Stat. 736.0706

El tribunal solo puede remover a un fiduciario por las razones que enumera el estatuto. El estatuto de remoción enumera estos motivos:

• El fiduciario ha cometido un incumplimiento grave de sus deberes fiduciarios.
• La falta de cooperación entre los cofiduciarios afecta de manera sustancial la administración del fideicomiso.
• El fiduciario es incapaz, no está dispuesto o no administra el fideicomiso de forma eficaz de manera persistente, y la remoción sirve a los intereses de los beneficiarios.
• Ha ocurrido un cambio sustancial de circunstancias, o todos los beneficiarios calificados solicitan la remoción. Conforme al § 736.0706(2)(d), cuando ha habido un cambio sustancial de circunstancias o todos los beneficiarios calificados solicitan la remoción, el tribunal debe determinar que la remoción del fiduciario sirve mejor a los intereses de todos los beneficiarios y no es incompatible con un propósito material del fideicomiso, y que hay disponible un cofiduciario o fiduciario sucesor adecuado.

Los datos útiles suelen surgir de la forma en que se ha manejado el fideicomiso. Por ejemplo, rendiciones de cuentas omitidas, transferencias sin explicación o negativa a realizar distribuciones obligatorias. El juez decide si los hechos encajan en un motivo que nombra el estatuto.

Primer paso: presentación y notificación de la petición

Un caso de remoción comienza con una presentación ante el tribunal, y el fiduciario debe recibir la notificación correspondiente. Conforme a Fla. Stat. § 736.0201, los procedimientos judiciales sobre fideicomisos comienzan con la presentación de una demanda. Se rigen por las Reglas de Procedimiento Civil de Florida. El mismo estatuto incluye el nombramiento o la remoción de un fiduciario entre los procedimientos que puede conocer un tribunal.

Los hechos claros en esta etapa determinan todo lo que sigue.

La notificación consiste en entregar los documentos al fiduciario de la manera correcta. Conforme a Fla. Stat. § 736.02025, la notificación a una persona puede hacerse según lo dispuesto en el capítulo 48. Conforme a Fla. Stat. § 736.02025, salvo lo que disponga esa misma sección, la notificación de un proceso a una persona puede hacerse según lo previsto en el capítulo 48. El estatuto de notificación menciona métodos como el correo de primera clase, la entrega personal y la entrega en la última residencia o lugar de negocios conocido de la persona.

Los casos judiciales de fideicomisos no se supervisan día a día. Conforme al mismo estatuto de procedimientos de fideicomisos, un fideicomiso no está sujeto a supervisión judicial continua salvo que el tribunal lo ordene. Por ello, el caso de remoción es la etapa en la que el tribunal interviene.

Notificación y el deber del fiduciario de informar

Aplican varios deberes específicos.

El estatuto de rendición de cuentas establece que una rendición de cuentas debe ser un informe razonablemente comprensible. Debe mostrar todas las transacciones de efectivo y de bienes, así como las transacciones significativas de administración. También debe mostrar la compensación pagada al fiduciario y a los agentes del fiduciario.

Un beneficiario que solicita por escrito los registros crea un registro fechado de la solicitud. Más adelante, el tribunal puede comparar lo que se pidió con lo que se entregó. Un beneficiario calificado puede renunciar al deber de rendición de cuentas, pero solo por escrito, y puede retirar esa renuncia.

La respuesta del fiduciario y el descubrimiento de pruebas

El fiduciario responde a la petición por escrito. La contestación puede admitir o negar cada alegato, explicar las actuaciones del fiduciario y plantear defensas. El fiduciario también puede presentar sus propias solicitudes ante el tribunal. Esta respuesta escrita define lo que el juez debe decidir.

Tras los escritos iniciales, ambas partes reúnen información. Conforme al estatuto de procedimientos de fideicomisos, las Reglas de Procedimiento Civil de Florida rigen los casos de fideicomisos. En los procedimientos sucesorios y de tutela, la Regla 5.080 de Procedimiento Sucesorio de Florida aplica las reglas civiles de descubrimiento de pruebas. Estas herramientas incluyen declaraciones bajo juramento, interrogatorios escritos, solicitudes de documentos y solicitudes de admisión.

La regla sucesoria también concede al tribunal una amplia discreción. El tribunal puede limitar el alcance, el lugar y la forma del descubrimiento de pruebas. Puede imponer los costos del descubrimiento, incluidos los honorarios de abogados, a la parte que lo solicita, a uno o más beneficiarios del caudal hereditario o al pupilo, considerando, entre otros factores, el beneficio obtenido.

Muchos lectores suponen que el expediente se completará solo. Normalmente no es así. Documentos como estados de cuenta bancarios, declaraciones de impuestos y facturas a menudo deben solicitarse y organizarse desde el principio.

Medidas provisionales para proteger los bienes del fideicomiso

Mientras una petición de remoción está pendiente, el tribunal puede ordenar medidas para proteger el fideicomiso. El estatuto de remoción permite al tribunal ordenar medidas de protección adecuadas para proteger los bienes del fideicomiso o los intereses de los beneficiarios. Según Fla. Stat. § 736.0706, el tribunal también puede ordenar otra medida de reparación adecuada en lugar de remover al fiduciario o además de hacerlo.

El tribunal también dispone de otra herramienta. Conforme a Fla. Stat. § 736.0704, el tribunal puede nombrar un fiduciario adicional o un fiduciario especial siempre que considere necesario el nombramiento para la administración. Esa facultad se aplica incluso cuando no existe una vacante.

Las medidas de protección que corresponden dependen de los hechos del caso. El objetivo general es sencillo. El tribunal quiere que los bienes del fideicomiso se conserven y que el fideicomiso se mantenga en orden mientras se decide la cuestión.

La audiencia probatoria

La audiencia es la etapa en la que el juez recibe pruebas y argumentos sobre los motivos legales. El testimonio puede provenir del fiduciario, de los beneficiarios, de profesionales financieros o de un testigo pericial independiente que explique los registros financieros. Documentos como las rendiciones de cuentas, los registros bancarios y el instrumento del fideicomiso suelen servir como pruebas.

Cada parte intenta demostrar que su versión de los hechos encaja en el motivo en el que se apoya. El fiduciario debe responder a esas pruebas con sus propios registros y explicaciones.

El juez decide la petición con base en las pruebas y en el derecho. Nadie puede predecir la resolución de antemano. Una revisión cuidadosa de los registros antes de la audiencia es la preparación más útil que puede hacer una parte, y es en esa revisión donde se realiza la mayor parte del trabajo real.

Posibles resultados: remoción, denegación u otras órdenes

El tribunal puede remover al fiduciario, negarse a removerlo o dictar otras órdenes que permita el estatuto. La remoción conforme al § 736.0706 es una vía. Las órdenes de protección y un fiduciario especial son otras.

Cuando se remueve a un fiduciario, el fideicomiso necesita que alguien asuma el cargo. Conforme a Fla. Stat. § 736.0704, debe llenarse una vacante si el fideicomiso no tiene ningún fiduciario restante. Para un fideicomiso no caritativo, una vacante que debe llenarse se cubre en este orden: primero, una persona nombrada en el fideicomiso; segundo, una persona designada por acuerdo unánime de los beneficiarios calificados; tercero, una persona designada por el tribunal. Los fideicomisos caritativos siguen un orden distinto.

El fiduciario removido no deja los bienes sin atender. Conforme a Fla. Stat. § 736.0707, salvo que un cofiduciario permanezca en el cargo o el tribunal ordene otra cosa, un fiduciario removido conserva los deberes y las facultades necesarias para proteger los bienes del fideicomiso hasta que estos sean entregados. El fiduciario debe entregar los bienes dentro de un plazo razonable. Puede conservar una reserva razonable para deudas, gastos e impuestos.

¿Qué sucede después de remover a un fiduciario en Florida? Se nombra a un fiduciario sucesor conforme al fideicomiso o a la orden del estatuto. El antiguo fiduciario debe entonces transferir los bienes del fideicomiso dentro de un plazo razonable.

Renuncia como fiduciario y representante personal: incumplimientos

Un fiduciario también puede dejar el cargo mediante renuncia. Es una vía distinta de una remoción impugnada. O bien, el fiduciario puede renunciar con la aprobación del tribunal.

La renuncia no borra la responsabilidad pasada. Conforme al Fla. Stat. § 736.0707(1), salvo que un cofiduciario permanezca en el cargo o el tribunal ordene otra cosa, un fiduciario que ha renunciado o ha sido removido continúa con los deberes de fiduciario y con las facultades necesarias para proteger los bienes del fideicomiso, hasta que esos bienes se entreguen a un fiduciario sucesor u otra persona con derecho a ellos. Hasta que los bienes del fideicomiso se entreguen al fiduciario sucesor u otra persona con derecho a ellos, un fiduciario que ha renunciado o ha sido removido conserva los deberes de fiduciario y las facultades necesarias para proteger los bienes del fideicomiso, salvo que un cofiduciario permanezca en el cargo o el tribunal ordene otra cosa (Fla. Stat. § 736.0707(1)).

Las preocupaciones relacionadas con un representante personal (a menudo llamado albacea) se rigen por el derecho sucesorio.

En Coral Gables, el despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. El despacho como tal no actúa como fiduciario.

Hable con Leslie V. Marenco sobre su inquietud respecto del fideicomiso

Si un fiduciario no envía informes, retiene distribuciones o actúa en contra de los términos del fideicomiso, una conversación breve puede ayudarle a organizar los hechos. Leslie V. Marenco, uno de los abogados del despacho, es responsable de esta página. Lleve sus preguntas, los documentos del fideicomiso que tenga y cualquier carta o rendición de cuentas que haya recibido. Describa con sus propias palabras lo que le preocupa.

La consulta inicial es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar. Llame al (305) 707-7126 o programe una cita en línea para fijar un horario.

Preguntas frecuentes

¿Qué sucede primero después de presentar una petición para remover a un fiduciario en Florida?