Pruebas para demostrar fraude en un fideicomiso en Florida

Evidencia necesaria para el fraude en fideicomisos en Florida: registros que conviene conservar

Por qué la prueba importa desde el principio en un posible caso de fraude en un fideicomiso

La evidencia necesaria para probar el fraude en un fideicomiso en Florida consiste sobre todo en registros en papel y digitales. Esos registros son más fáciles de conservar si se actúa pronto.

Muchos casos empiezan de la misma forma. La actividad bancaria de un padre o madre cambia. Un fiduciario deja de responder llamadas. O aparece un documento que la familia nunca había visto. Cada situación plantea la misma pregunta: qué conviene conservar y en qué orden.

Las disputas sobre fideicomisos se deciden con documentos y testimonios. Los correos electrónicos se borran, los teléfonos se reemplazan y los archivos en papel se desechan. Una vez que un registro desaparece, es difícil reconstruir lo ocurrido.

Trust Counsel, PL es un despacho de Coral Gables. Representa a beneficiarios, herederos y fiduciarios en disputas sucesorias y de fideicomisos. Para una visión general más amplia, consulte nuestra página de abogado de litigios sobre fideicomisos.

Esta guía trata sobre asuntos de fideicomisos en Florida. Es información general, no un asesoramiento sobre un fideicomiso o una familia en particular.

Qué debe probar una parte: carga de la prueba y la evidencia requerida

La persona que impugna un fideicomiso generalmente debe probar los motivos de invalidez. Según el § 736.0207, el impugnante soporta esa carga.

Las demandas por fraude tienen elementos claros. Un demandante generalmente debe demostrar una declaración falsa sobre un hecho material, el conocimiento del declarante de que era falsa, una intención de inducir una acción y un perjuicio resultante. La sentencia Frutafino v. Dole Chile enumera estos elementos.

La confianza en la declaración funciona de otra manera. En Butler v. Yusem, el Tribunal Supremo de Florida afirmó que la confianza justificada no es un elemento necesario de la tergiversación fraudulenta. Según Butler v. Yusem, la confianza justificada no es un elemento necesario de la tergiversación fraudulenta.

La influencia indebida sigue su propio camino. El estatuto § 733.107 establece que esa presunción traslada la carga de la prueba.

Un fideicomiso, o cualquier parte de él, obtenido mediante fraude, coacción, error o influencia indebida es nulo, según el § 736.0406; el resto del fideicomiso que no se obtuvo por esos medios es válido, siempre que no sea inválido por otras razones. Los documentos suelen tener más peso que la memoria por sí sola. Comience por los registros. Para una visión general de los litigios de fideicomisos en Florida, consulte nuestra página de litigios de fideicomisos en Florida.

Instrumentos del fideicomiso, enmiendas y registros de firma

El acuerdo de fideicomiso y cada enmienda constituyen la base de cualquier comparación. Conserve el fideicomiso original, cada enmienda y reformulación, cualquier codicilo y cualquier testamento de traspaso (pour-over). Sin el conjunto completo, no se puede ver qué cambió ni cuándo.

El método exacto para modificar un fideicomiso es importante. Según el § 736.0602, el fideicomitente puede enmendar un fideicomiso revocable mediante un cumplimiento sustancial del método que el fideicomiso establece. Si el fideicomiso no establece ningún método, se aplican otras reglas, incluida la prueba clara y convincente de la intención.

Las circunstancias de la firma también importan. Anote la fecha y el lugar de la firma. Registre a los testigos y al notario, y quién organizó la reunión. Los borradores, las cartas de presentación y los correos de envío muestran quién pidió cambios y cuándo.

La capacidad se mide de la misma manera para un fideicomiso revocable que para un testamento, según el § 736.0601. Por eso, los registros médicos y de la firma serán importantes más adelante.

Solicite el fideicomiso por escrito. Según el § 736.0813, un fiduciario debe entregar a un beneficiario calificado una copia completa del instrumento del fideicomiso cuando este lo solicite de forma razonable. Conserve la solicitud y la respuesta.

Registros financieros y pruebas documentales de uso indebido

Los registros bancarios, de corretaje y de propiedades muestran si el dinero del fideicomiso se movió como lo permitía el fideicomiso. Comience con los estados de cuenta de cada cuenta del fideicomiso. Incluya cualquier cuenta que el fideicomitente usara para pagar facturas o para ahorros.

Busque retiros grandes y transferencias a cuentas desconocidas. Busque también pagos al fiduciario, a un familiar o a cualquier persona sin un propósito claro dentro del fideicomiso. Conserve cheques, confirmaciones de transferencias, registros de tarjetas de débito e historiales de transferencias en línea. Estos pueden mostrar quién inició una operación.

Las escrituras de propiedad, los registros de títulos, los títulos de vehículos y los documentos de venta son importantes cuando parece que los activos del fideicomiso cambiaron de manos. Compárelos con la lista de activos del fideicomiso.

Las rendiciones de cuentas son fundamentales. Según el § 736.0810, un fiduciario debe llevar registros claros y precisos y mantener los bienes del fideicomiso separados. Según el § 736.08135, una rendición de cuentas debe, en la medida de lo posible, identificar y valorar los activos del fideicomiso en poder del fiduciario, mostrando dos valores para cada activo que sea razonablemente valorable, y debe enumerar cada pasivo no contingente conocido con su monto estimado actual, si se conoce. Vale la pena señalar las lagunas y los valores sin explicación.

La autocontratación es una preocupación aparte. Según el § 736.0802, un fiduciario debe administrar el fideicomiso exclusivamente en interés de los beneficiarios. Una operación afectada por un conflicto puede ser anulable por un beneficiario afectado, salvo que aplique una excepción.

Entre los ejemplos comunes se encuentran los retiros no autorizados, los pagos al fiduciario o a un familiar, y las rendiciones de cuentas que omiten operaciones. Relacione cada entrada con los registros que la respaldan o la contradicen.

Comunicaciones y registros de la toma de decisiones

Los mensajes y los calendarios muestran quién participó en las decisiones y cuándo. Guarde correos electrónicos, mensajes de texto, mensajes de voz y mensajes de redes sociales. Incluya los mensajes entre el fiduciario, el fideicomitente, los miembros de la familia y cualquier persona que haya asesorado sobre el fideicomiso o sus activos.

Los calendarios, las notas de reuniones, los registros de citas y los registros de viajes ayudan a mostrar si el fideicomitente podía decidir de forma independiente. Una visita o llamada que coincide con un cambio en un documento puede ser relevante.

Guarde los mensajes en su forma original, con las fechas visibles. Las capturas de pantalla por sí solas pueden ser impugnadas. Si es posible, conserve el teléfono o exporte la conversación completa. Lleve una lista de quién tuvo acceso a cada teléfono o computadora.

La confidencialidad requiere cuidado. El código de fideicomisos se refiere a un privilegio fiduciario abogado-cliente, según la sección 90.5021, que se aplica a un fiduciario y a cualquier abogado que este contrate, como se señala en el § 736.0813. No intente acceder ni compartir material confidencial de otra persona sin antes recibir asesoramiento.

Pruebas de una posición de confianza, presión y aislamiento

Los casos de influencia indebida suelen depender de la relación entre la persona que creó el fideicomiso y la persona que se benefició de él. Los registros que muestran quién tenía poder y control pueden tener un peso considerable.

Un poder notarial suele ser central. Un agente es un fiduciario. Según el § 709.2114, un agente debe llevar un registro de todos los ingresos, desembolsos y operaciones y, salvo que el poder notarial disponga otra cosa, debe actuar con lealtad en beneficio exclusivo del poderdante. Solicite cualquier poder notarial y cualquier libro de cuentas que haya llevado el agente. El texto del Estatuto de Florida § 709.2114 dice: “No obstante lo dispuesto en el poder notarial, un agente que haya aceptado el nombramiento: (a) Debe actuar únicamente dentro del alcance de la autoridad otorgada en el poder notarial.”

Otros registros de control también importan. Revise las tarjetas de firma de las cuentas, los inicios de sesión y alertas de la banca en línea, los acuerdos de cuidado y los registros de pagos del hogar. Estos muestran quién podía mover dinero o gestionar la vida diaria.

La evidencia de engaño o presión puede incluir declaraciones escritas que el fideicomitente hizo, notas de familiares o cuidadores, y registros de un cambio repentino en el contacto con parientes o asesores externos.

Un cambio que se aparta de forma marcada de planes patrimoniales anteriores suele revisarse junto con estos hechos. El peso que tiene cada hecho depende de las circunstancias.

Registros médicos, de cuidado y de capacidad

Los registros médicos y de cuidados muestran el estado del fideicomitente en el momento en que se firmó un documento o se movió dinero. Busque notas de médicos, resúmenes de alta hospitalaria, evaluaciones cognitivas y registros de medicamentos con fechas cercanas a esos sucesos.

Los registros de cuidado añaden detalles. Los registros de cuidados a domicilio, los registros de visitantes de centros y las notas del personal muestran quién estuvo presente y cuándo. Estas anotaciones pueden respaldar o contradecir lo que recuerdan los familiares.

El acceso es limitado. Los registros médicos solo están disponibles para determinadas personas, así que primero pregunte quién está autorizado a solicitarlos. Pedírselos a la persona equivocada puede causar demoras.

Las normas de prueba de Florida también se aplican. Según el § 731.1035, las normas de prueba en acciones civiles se aplican en los procedimientos regidos por el Código de Sucesiones de Florida, salvo que el código disponga otra cosa. Los registros deben cumplir esas normas.

Los clínicos tratantes que observaron al fideicomitente pueden testificar más adelante sobre el estado de esa persona. Anote sus nombres y las fechas en que vieron al fideicomitente.

Cómo conservar los registros sin crear nuevos problemas

Conserve los registros haciendo copias y dejando los originales sin cambios. Lleve un registro fechado de lo que guardó, de dónde provino y quién lo guardó.

No borre, edite ni reordene archivos. No inicie sesión en la cuenta bancaria, el correo electrónico o el teléfono de otra persona sin autorización. Esos pasos pueden hacer dudar de la propia evidencia.

Varios plazos de Florida pueden correr pronto, así que plantee las cuestiones de tiempo con prontitud. Un fiduciario de un fideicomiso irrevocable, o de un fideicomiso que originalmente era revocable y se volvió irrevocable, generalmente debe notificar a los beneficiarios calificados dentro de los 60 días siguientes a conocer la existencia del fideicomiso, según el § 736.0813. Sin embargo, este requisito de notificación no se aplica a un fideicomiso irrevocable creado antes de la fecha de entrada en vigor de este código, ni a un fideicomiso revocable que se volvió irrevocable antes de esa fecha.

Una acción para impugnar un fideicomiso revocable no puede iniciarse hasta que el fideicomiso se vuelva irrevocable según sus propios términos o por la muerte del fideicomitente, según el § 736.0207. Esta sección, no obstante, no prohíbe que dicha acción sea iniciada por el tutor de los bienes de un fideicomitente incapacitado.

Atendemos a clientes en Fort Lauderdale y Boca Raton. Nuestra única oficina está en Coral Gables. Los lectores de esas zonas pueden consultar nuestras páginas de Fort Lauderdale y Boca Raton.

Preguntas frecuentes sobre cómo probar el fraude en un fideicomiso en Florida

La prueba depende de los registros, los plazos y las relaciones de cada caso. Estas son respuestas breves a preguntas frecuentes.

Hable sobre sus registros con un abogado de litigios sobre fideicomisos en Coral Gables

Si está reuniendo registros de un padre, madre o familiar, es probable que le preocupe lo que está ocurriendo con el fideicomiso. No tiene que revisar esos registros solo. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. Puede llamar al (305) 707-7126 o programar una cita en línea para hablar sobre lo que tiene. La consulta inicial es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar. Nuestra oficina está en Coral Gables, Florida.