Fideicomiso y nuevo cónyuge en Florida: cómo evaluar la influencia indebida

Guía sobre influencia indebida en Florida: cambio de fideicomiso a favor de un nuevo cónyuge

Cuando un nuevo cónyuge se beneficia de un cambio tardío en el fideicomiso

La causa habitual es la influencia indebida. Presentar una impugnación no equivale a ganarla. El tribunal decide según los hechos.

Muchas familias se enteran del cambio después de que un progenitor fallece. Otras se enteran cuando un fiduciario les envía una copia del fideicomiso. En ambos casos surgen las mismas preguntas. ¿Cuándo se hizo el cambio? ¿Quién estaba presente? ¿Realmente el progenitor lo quería?

La influencia indebida ocurre cuando alguien presiona o controla a una persona de modo que sus propios deseos son reemplazados por los del influyente. La cuestión no es si un progenitor quería a su nuevo cónyuge. La cuestión es si la decisión del progenitor fue suya.

Si apenas está empezando a investigar este asunto, nuestra visión general sobre litigios de fideicomisos abarca las disputas sobre fideicomisos en Florida. Esta página se centra en una sola pregunta: cómo se examina la influencia indebida cuando un cambio en el fideicomiso favorece a un nuevo cónyuge.

Qué significa influencia indebida en un fideicomiso de Florida

La influencia indebida es presión o control que anula la libre elección de una persona. En Florida, si la creación, enmienda o reexpresión de un fideicomiso se obtiene mediante influencia indebida, el fideicomiso o la parte obtenida de esa manera es nulo, y la parte no obtenida por esos medios es válida si no es inválida por otras razones. Fla. Stat. § 736.0406 establece que, si la creación, enmienda o reexpresión de un fideicomiso se obtiene mediante influencia indebida, el fideicomiso o la parte así obtenida es nulo.

La misma idea se aplica a los testamentos. Fla. Stat. § 732.5165 establece que un testamento es nulo si su otorgamiento se obtiene mediante influencia indebida.

En los fideicomisos, las enmiendas tardías suelen ser el objeto de impugnación. El progenitor que creó el fideicomiso se denomina fideicomitente. Según Fla. Stat. § 736.0602, un fideicomitente puede revocar o enmendar un fideicomiso a menos que sus términos establezcan expresamente que es irrevocable; esto no se aplica a un fideicomiso creado en virtud de un instrumento otorgado antes de la fecha de entrada en vigor de este código.

Las señales de alerta suelen incluir el aislamiento de la familia y los amigos, el control del dinero o de las comunicaciones, y la presión durante una enfermedad o una situación de dependencia. El problema está en cómo se tomó la decisión.

Según Fla. Stat. § 736.0601, la capacidad necesaria para crear, enmendar, revocar o añadir bienes a un fideicomiso revocable, o para dirigir las acciones del fiduciario de un fideicomiso revocable, es la misma que se requiere para otorgar un testamento. Véase Fla. Stat. § 736.0601.

Cómo examina el tribunal la relación

El tribunal analiza si una persona ocupaba una posición de confianza sobre el progenitor. Un nuevo cónyuge que paga las cuentas, lleva al progenitor a las citas médicas o toma decisiones diarias puede tener ese tipo de influencia. La oportunidad de influir es un hecho clave.

Los tribunales hacen preguntas prácticas. ¿Quién controlaba la vida diaria del progenitor? ¿Quién manejaba el dinero, los medicamentos y la agenda? ¿Quién era el contacto principal con el abogado y con el banco? ¿Quién tomaba las decisiones cuando había que decidir algo?

Esas respuestas suelen importar más que la fecha del matrimonio. Un matrimonio largo y un vínculo estrecho no establecen por sí solos la influencia indebida. El enfoque está en el control y la dependencia, no solo en el afecto.

Cada familia es distinta. Un cónyuge que ayudaba con los mandados tiene un papel muy diferente al de quien controlaba todas las cuentas. La misma historia básica puede verse muy distinta cuando salen a la luz los hechos del día a día.

Cómo se examina el cambio en sí

El momento del cambio es una de las primeras cosas que nota el tribunal. Un cambio realizado poco después de un matrimonio, o cerca de un deterioro de la salud, recibe un examen más detenido que un cambio gradual realizado a lo largo de muchos años.

Después, el cambio se compara con el plan anterior del progenitor. ¿Quién estaba incluido antes y quién está incluido ahora? ¿Se eliminaron o redujeron los hijos que antes estaban designados? ¿Se modificó bruscamente una participación?

El tribunal también pregunta si el cambio concuerda con lo que el progenitor dijo e hizo con el tiempo. Las declaraciones previas a familiares, amigos o asesores pueden mostrar lo que el progenitor quería. Un cambio que coincide con un largo historial de deseos expresados se ve distinto de uno que rompe ese patrón.

Un cambio inusual no es, por sí mismo, prueba de influencia indebida. Muchos progenitores toman decisiones que sus hijos no esperan. La verdadera pregunta es por qué se hizo el cambio y cómo se llegó a él.

Las circunstancias del otorgamiento

¿Quién organizó la reunión con el abogado que redactó el documento? ¿Quién eligió a ese abogado? ¿Quién llevó al progenitor allí y quién estaba presente cuando se firmaron los documentos? Estas preguntas suelen importar tanto como el propio documento.

El tribunal también examina si el progenitor se reunió a solas con el abogado. Pregunta si el abogado conocía el plan anterior del progenitor y si el progenitor recibió algún asesoramiento independiente. Un progenitor que explicó sus razones en privado a un abogado presenta una imagen distinta de otro cuyo cónyuge hizo la mayor parte de la conversación.

El estado de salud en el momento de la firma se revisa mediante historiales médicos, listas de medicamentos y relatos de las personas que vieron al progenitor esa semana.

Los registros ayudan. Las agendas, correos electrónicos, mensajes de texto, borradores y registros de facturación pueden mostrar quién inició el cambio y cuándo. Los borradores pueden indicar si términos específicos vinieron del progenitor o de otra persona.

La presunción y quién debe probar qué

La ley de Florida puede trasladar la carga de la prueba cuando se aplica una presunción de influencia indebida. Según Fla. Stat. § 733.107(2), la presunción pone en práctica la política pública contra el abuso de las relaciones fiduciarias o de confianza. Es una presunción que traslada la carga de la prueba. Esa sección no se limita a las impugnaciones de testamentos: abarca cualquier transacción o acontecimiento al que se aplique la presunción de influencia indebida.

El memorándum de los Tribunales de Florida sobre influencia indebida aborda la regla de traslado de la carga de la prueba que se aplica una vez demostradas circunstancias sospechosas.

El punto de partida en una impugnación de fideicomiso es distinto. Según Fla. Stat. § 736.0207(1), el impugnante tiene la carga de establecer los fundamentos de la invalidez.

Los derechos propios de un nuevo cónyuge son una cuestión aparte. La ley de Florida dispone que un cónyuge sobreviviente que se determine que contrajo matrimonio con el causante mediante fraude, coacción o influencia indebida pierde derechos o beneficios bajo el testamento o fideicomiso del causante, salvo que ese cónyuge esté previsto por nombre en el documento, sujeto a las excepciones del estatuto por la convivencia voluntaria con pleno conocimiento de los hechos o la posterior ratificación del matrimonio por ambos cónyuges. El impugnante debe probarlo por preponderancia de la prueba, conforme a § 732.805(4). No se puede predecir ningún resultado basándose únicamente en la presunción.

Pruebas que los hijos adultos suelen necesitar reunir

La prueba más útil muestra tres cosas: el plan anterior del progenitor, el cambio y el otorgamiento. Comience con las versiones anteriores del fideicomiso y del testamento, el fideicomiso enmendado y cualquier borrador que pueda encontrar.

Otros registros incluyen los documentos de la firma, los historiales médicos y cognitivos, los registros bancarios y de transferencias, y los correos electrónicos o mensajes de texto sobre el cambio. Una cronología ayuda. Anote la fecha del matrimonio, los acontecimientos de salud, las reuniones con el abogado redactor y la fecha del cambio.

Algunos registros están en poder del fiduciario, del abogado redactor o de un banco. Su acceso a otros registros depende de su papel en el fideicomiso y del procedimiento utilizado.

Si también se movió el dinero del progenitor, consulte las transferencias del dinero de un progenitor.

Problemas relacionados: enmiendas sin firma y preguntas sobre testigos

Si una enmienda fue debidamente firmada o contó con testigos es una cuestión distinta de la influencia indebida. Un defecto de firma pregunta si el documento cumplió los requisitos formales. La influencia indebida pregunta si la decisión del progenitor fue libre.

Si la pregunta es si la enmienda fue firmada válidamente, lea sobre enmiendas de fideicomiso sin firma en Florida. Para las preguntas sobre testigos y el otorgamiento en impugnaciones de testamentos, véase preguntas sobre testigos en testamentos de Florida.

Una misma familia puede plantear varios fundamentos a la vez. Una impugnación puede combinar influencia indebida, un defecto de firma y un argumento sobre la capacidad. Cada fundamento tiene sus propios hechos y su propia prueba, así que mantenga sus notas sobre cada uno por separado.

Plazos y próximos pasos para un hijo adulto

Florida establece plazos para las impugnaciones de fideicomisos, y una notificación del fiduciario puede iniciar el plazo. Conforme a Fla. Stat. § 736.0604, la acción para impugnar la validez de un fideicomiso que era revocable al momento del fallecimiento del fideicomitente queda excluida si no se inicia dentro de lo que ocurra primero: (1) el plazo previsto en el capítulo 95; o (2) seis meses después de que el fiduciario haya enviado a la persona una copia del instrumento del fideicomiso y una notificación que le informe de la existencia del fideicomiso, del nombre y la dirección del fiduciario, y del plazo permitido para iniciar un procedimiento.

Según Fla. Stat. § 736.0207(2), una impugnación de un fideicomiso revocable no puede iniciarse hasta que el fideicomiso se vuelva irrevocable según sus términos o por el fallecimiento del fideicomitente. El estatuto no impide que un tutor de los bienes de un fideicomitente incapacitado presente esa acción.

Una vez que un fideicomiso antes revocable se vuelve irrevocable, ya sea por el fallecimiento del fideicomitente u otra causa, los fiduciarios y los beneficiarios calificados suelen tener preguntas sobre qué información debe compartir el fiduciario y cuándo.

Los primeros pasos prácticos incluyen conservar los registros, redactar una cronología y no firmar nada enviado por el fiduciario o por el nuevo cónyuge sin revisarlo antes.

Hablar con un abogado de litigios sobre fideicomisos acerca del fideicomiso de su progenitor

Imagine esta situación. Su padre se volvió a casar y usted se entera de que firmó un cambio en el fideicomiso que entrega la mayor parte de su patrimonio a su nueva esposa. El cambio se produjo poco antes de que su salud empeorara. Tiene preguntas sobre el momento del cambio, quién organizó la firma y qué quería realmente su padre.

Llame a Trust Counsel, PL al (305) 707-7126 o agende en línea para analizar esos hechos. La consulta inicial es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar.

Trust Counsel, PL asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. La única oficina del despacho está en Coral Gables, Florida.

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