Cuándo la mediación puede resolver una disputa de fideicomiso sin llegar a juicio

Mediación en disputas de fideicomisos en Florida: cuándo ayuda

Una mediación en una disputa de fideicomiso en Florida es una reunión confidencial en la que un mediador neutral ayuda a las partes a llegar a su propio acuerdo. El mediador no decide quién tiene la razón. Muchas disputas de fideicomisos y sucesiones terminan de esta manera, pero la mediación se ajusta mejor a unos casos que a otros.

Esta página explica cómo los tribunales de Florida remiten estos casos a mediación, qué debe cubrir un acuerdo de mediación, por qué un juez puede seguir necesitando aprobar una transacción y cuándo la mediación puede no ser el paso adecuado. Trust Counsel, PL es un despacho de Coral Gables que se enfoca en el litigio de fideicomisos y sucesiones para beneficiarios, herederos y fiduciarios.

Qué significa la mediación en una disputa de fideicomiso o sucesión en Florida

La mediación es una negociación confidencial y facilitada. Un mediador neutral ayuda a las partes a llegar a su propio acuerdo. El mediador se reúne con cada parte, transmite las ofertas de un lado a otro y busca puntos en común.

Las disputas de fideicomisos y sucesiones son distintas de muchos otros pleitos. Las personas involucradas suelen seguir relacionadas después de que el caso termina. Los beneficiarios, herederos, fiduciarios y un representante personal (a menudo llamado albacea) pueden compartir una casa familiar o un negocio durante años. Una disputa sobre una rendición de cuentas o una distribución puede tensar esos lazos. La mediación les ofrece un espacio estructurado para dialogar antes de que las posiciones se endurezcan.

Para una visión más amplia, lea nuestro resumen del litigio de fideicomisos en Florida.

Cuándo los tribunales de Florida remiten casos de fideicomisos y sucesiones a mediación

Los tribunales de Florida pueden enviar a mediación un caso civil presentado. En algunos casos, deben hacerlo cuando una parte lo solicita. Fla. Stat. § 44.102 establece que la mediación ordenada por el tribunal se rige por las normas de práctica y procedimiento que adopta el Tribunal Supremo de Florida.

Según la misma ley, un tribunal debe remitir a mediación un caso civil presentado por daños monetarios cuando lo solicite una de las partes. Conforme a Fla. Stat. § 44.102, un tribunal, con arreglo a las normas adoptadas por el Tribunal Supremo, debe remitir a mediación, a petición de una de las partes, cualquier acción civil presentada por daños monetarios, siempre que la parte solicitante esté dispuesta y en condiciones de pagar los costos de la mediación o que dichos costos puedan dividirse equitativamente entre las partes, salvo que se aplique una de las excepciones enumeradas en la ley. Cuando una de las partes lo solicita, el tribunal debe remitir a mediación toda acción civil por daños monetarios ya presentada, siempre que la parte solicitante esté dispuesta y en condiciones de pagar los costos de la mediación o que estos puedan dividirse equitativamente entre las partes, salvo las excepciones previstas por la ley de Florida. Esto aplica siempre que la parte solicitante esté dispuesta y en condiciones de pagar los costos de la mediación, o que esos costos puedan dividirse equitativamente entre las partes. La ley prevé excepciones, entre ellas cuando las partes hayan pactado un arbitraje vinculante o la resolución voluntaria por juicio prevista en la s. 44.104.

Si una reclamación concreta de fideicomiso o sucesión encaja en esa regla depende de los hechos, incluido el tipo de reparación que se solicita. Cuando un tribunal remite una acción a mediación por orden judicial, los plazos para responder a las ofertas de transacción quedan suspendidos hasta que el mediador declare un impasse o informe de que no se llegó a ningún acuerdo. Conforme a § 44.404, una mediación ordenada por el tribunal termina cuando las partes firman una transacción parcial o total y, si la ley lo exige, el tribunal la aprueba; cuando el mediador declara un impasse; cuando una orden judicial, una norma procesal o la ley aplicable la da por terminada; o, después de que las partes cumplan la orden judicial de comparecer a la mediación, cuando acuerdan ponerle fin o una parte notifica por escrito su terminación en una mediación con varias partes.

El momento también importa para las ofertas de transacción. Cuando un tribunal remite un caso a mediación, los plazos de respuesta a las ofertas de transacción previstas por la ley se detienen hasta que el mediador declare un impasse o informe de que no se llegó a ningún acuerdo (§ 44.102(5)(a)). Un abogado puede responder a la orden de remisión y llevar el control de esas fechas por usted.

Situaciones en las que la mediación suele ayudar

La mediación suele ayudar cuando las personas involucradas deben seguir trabajando juntas después de que el caso termina. Dos hermanos que comparten una propiedad familiar son un ejemplo habitual. Los cofiduciarios que deben seguir administrando juntos un fideicomiso son otro. Aún necesitan firmar documentos, pagar facturas y comunicarse. Un acuerdo negociado puede proteger esa relación de trabajo mejor que una audiencia contenciosa.

La mediación también encaja en disputas basadas en cifras y procedimientos. Entre los ejemplos están los desacuerdos sobre el valor de un activo, el momento de las distribuciones, el contenido de una rendición de cuentas o los honorarios. Estas cuestiones suelen dejar margen para un compromiso. La mediación puede reducir los puntos controvertidos aunque las partes no lleguen a un acuerdo completo. Menos cuestiones controvertidas pueden significar menos audiencias.

Las disputas sobre honorarios requieren un análisis más detenido. A petición de cualquier persona interesada, un tribunal puede aumentar o reducir la remuneración de un representante personal por servicios ordinarios cuando las circunstancias lo justifiquen (Fla. Stat. § 733.617). Nuestra página sobre remuneración del representante personal en Florida trata esa cuestión con más detalle.

La ley de Florida también permite a las personas interesadas resolver algunas cuestiones de fideicomisos sin demanda judicial. Un acuerdo de transacción extrajudicial vinculante puede abarcar la rendición de cuentas del fiduciario y la remuneración del fiduciario. Un acuerdo de transacción extrajudicial entre el fiduciario y los beneficiarios del fideicomiso solo es válido en la medida en que sus términos y condiciones puedan ser aprobados correctamente por el tribunal.

Situaciones en las que la mediación puede no ser adecuada

La mediación puede no ser adecuada cuando una parte necesita primero una respuesta a una cuestión jurídica básica. Las partes no pueden negociar un acuerdo justo sobre una cuestión que aún nadie ha resuelto. En ese caso, puede ser necesario que un tribunal dicte una resolución antes de cualquier negociación de transacción.

La mediación también tiene dificultades cuando faltan hechos clave. Una parte que no puede ver los activos, las deudas o los pagos anteriores no puede valorar una reclamación. La ley de Florida ofrece a los beneficiarios de fideicomisos un camino para obtener esa información. El fiduciario debe mantener razonablemente informados a los beneficiarios calificados. Previa solicitud razonable, el fiduciario debe entregar una copia completa del instrumento del fideicomiso y la información pertinente sobre activos, pasivos y administración (§ 736.0813). Solicitar esos registros por escrito suele ser el primer paso.

La mediación también puede no ser adecuada cuando una de las partes se niega a negociar. Un problema de seguridad o la necesidad de una tutela puede exigir una actuación judicial inmediata. Si la mediación encaja depende de los hechos y de la fase en la que se encuentre el caso en el tribunal.

Qué debe cubrir un acuerdo de mediación

Un acuerdo de mediación debe identificar a las partes, al mediador y la disputa. También debe indicar la fecha de la sesión y las condiciones de confidencialidad. Dejar esto por escrito evita confusiones posteriores.

La confidencialidad tiene límites. Conforme a § 44.405, las comunicaciones de la mediación son confidenciales. Un participante no puede revelarlas a nadie que no sea otro participante o el abogado de un participante. Sin embargo, no existe confidencialidad ni privilegio para un acuerdo escrito firmado y alcanzado en mediación, salvo que las partes acuerden lo contrario. Redacte la hoja de términos final teniendo esto en cuenta.

Los costos requieren condiciones claras. El acuerdo debe indicar quién paga al mediador y cómo se reparten los demás costos.

Una hoja de términos de la transacción debe enumerar las condiciones, los plazos y cualquier condición que requiera aprobación judicial. Omitir la aprobación puede paralizar el acuerdo más adelante.

Por qué un tribunal puede seguir necesitando aprobar una transacción

El Código de Sucesiones de Florida permite a un tribunal autorizar una transacción cuando considere que es lo más conveniente para las personas interesadas (Fla. Stat. § 733.708). La orden libera al representante personal de responsabilidad por la transacción. Las reclamaciones contra el caudal hereditario no pueden transigirse hasta que haya vencido el plazo para presentar objeciones.

Las transacciones de fideicomisos siguen un camino similar. Cualquier persona interesada puede pedir al tribunal que apruebe o rechace un acuerdo de transacción extrajudicial (§ 736.0111(5)).

Conforme a § 44.404, una mediación ordenada por el tribunal termina cuando se firma una transacción y, si la ley lo exige, el tribunal la aprueba. Incorpore ese paso de aprobación en su calendario. Un acuerdo que parece cerrado en la sala de mediación puede aún requerir una presentación y una orden judicial.

Funciones de los representantes personales, fiduciarios y beneficiarios en la mesa de negociación

Los deberes de cada fiduciario limitan lo que pueden acordar. Un representante personal (a menudo llamado albacea) es un fiduciario que debe observar las normas de diligencia aplicables a los fiduciarios. El representante personal también debe liquidar y distribuir el caudal hereditario de acuerdo con los términos del testamento del causante y con este Código, con la mayor rapidez y eficiencia compatibles con el interés del caudal hereditario (Fla. Stat. § 733.602).

Las personas interesadas pueden acordar por contrato escrito modificar sus participaciones. Sujeto a los acreedores y a las autoridades tributarias, el representante personal debe cumplir ese contrato, pero aun así debe administrar el caudal hereditario en beneficio de las personas interesadas que no son parte del contrato y pagar los costos de la administración (§ 733.815). Esa misma ley también establece que nada en ella libera a los fiduciarios de los deberes que tienen con los beneficiarios.

El consentimiento también tiene límites. Un fiduciario no es responsable de un incumplimiento si el beneficiario consintió, liberó al fiduciario o ratificó la operación. Existen excepciones si el consentimiento fue inducido por una conducta indebida o si el beneficiario no conocía sus derechos ni los hechos esenciales en ese momento (§ 736.1012).

El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. Cualquiera que sea el papel, documente la decisión de transigir para que un tribunal pueda revisarla.

Preparación para la mediación y próximos pasos

Reúna los documentos principales antes de la primera sesión. Entre los elementos útiles están el testamento o el instrumento del fideicomiso, cualquier rendición de cuentas, cartas y correos electrónicos anteriores, una lista de activos y cualquier calendario de distribución propuesto. Tenerlos listos le permite evaluar cada oferta según los hechos.

Si acaba de recibir una orden de remisión a mediación o una solicitud para transigir una reclamación de fideicomiso o sucesión, se enfrenta a una decisión que puede marcar los próximos años de su familia. Hable con el equipo de Trust Counsel, PL en Coral Gables antes de aceptar cualquier cosa. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. Llame al (305) 707-7126 o programe una cita en línea. La consulta inicial es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar.

Para lecturas relacionadas, consulte renuncia del fiduciario en Florida y litigios de fideicomisos en todo Florida.