Fiduciario neutral en litigio de fideicomiso en Florida: administración de los bienes mientras el tribunal decide

Fiduciario neutral durante el litigio de fideicomisos en Florida

Un fiduciario neutral durante el litigio de fideicomisos en Florida es un fiduciario independiente que administra los bienes del fideicomiso mientras un tribunal decide la controversia. Esta guía explica cuándo ocurre esto, qué hace el fiduciario designado y cómo se desarrolla el proceso en Florida.

Qué es un fiduciario neutral y por qué un tribunal podría necesitarlo

Un fiduciario neutral es un fiduciario sin interés en quién gane. Retiene y administra los bienes del fideicomiso mientras el tribunal decide las reclamaciones.

El problema es sencillo. La persona que dirige el fideicomiso suele ser también parte del conflicto. Puede tratarse de un beneficiario, un familiar o alguien acusado de mala conducta. La ley de Florida permite que el fiduciario siga administrando el fideicomiso durante un caso, dentro de ciertos límites. Conforme al § 736.08165, no puede tomarse ninguna medida ni realizarse ninguna distribución en contravención de los derechos de las personas que puedan verse afectadas por el resultado.

Un fiduciario neutral no es lo mismo que un fiduciario sucesor. Un fiduciario sucesor es la persona que el documento del fideicomiso designa para asumir el cargo. En primer lugar está la persona que nombra el fideicomiso. Después, una persona en la que los beneficiarios calificados acuerden por unanimidad. Por último, una persona que designe el tribunal. Según el § 736.0704, se produce una vacante en un fideicomiso cuando una persona designada como fiduciario declina el cargo, no puede ser identificada o no existe, un fiduciario renuncia, es descalificado o removido, fallece, o es declarado incapacitado.

Las partes pueden solicitar al tribunal un fiduciario neutral. El tribunal decide si la designación se ajusta a los hechos.

Situaciones en las que surge la cuestión de un fiduciario neutral

La cuestión de un fiduciario neutral surge cuando el fiduciario actual tiene un conflicto difícil de gestionar desde dentro del fideicomiso.

• El fiduciario es también beneficiario y obtiene una ventaja de los términos que se impugnan.
• Alguien alega autocontratación, distribuciones desiguales o transferencias sin explicación.
• Los familiares están demasiado cerca de la controversia para administrar el fideicomiso de manera imparcial.
• El fiduciario se niega a rendir cuentas, o los activos parecen estar en riesgo mientras dura el caso.

Estos hechos se relacionan con el deber fundamental del fiduciario. Un fiduciario debe actuar únicamente en interés de los beneficiarios, conforme al § 736.0802. Según el § 736.0706, un tribunal puede remover a un fiduciario por una violación grave del fideicomiso, entre otras causas. Los motivos más amplios para impugnar un fideicomiso constituyen una cuestión aparte.

Para quién es este papel

Este papel es adecuado para beneficiarios, fiduciarios que desean apartarse y abogados que necesitan una opción independiente.

• Beneficiarios que desean que el fideicomiso se administre sin que el fiduciario acusado tenga el control.
• Fiduciarios que desean apartarse mientras hay una reclamación pendiente en su contra.
• Abogados de cualquiera de las partes que desean incorporar un fiduciario independiente en la petición.

La firma asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal.

Un fiduciario que se aparta sigue teniendo deberes hasta que los bienes se transfieren. Conforme al § 736.0707, salvo que un cofiduciario permanezca en el cargo o el tribunal ordene otra cosa, y hasta que los bienes del fideicomiso se entreguen a un fiduciario sucesor u otra persona con derecho a ellos, el fiduciario que ha renunciado o ha sido removido conserva los deberes de un fiduciario y los poderes necesarios para proteger los bienes del fideicomiso.

Lo que normalmente abarca un fiduciario independiente

La función principal de un fiduciario independiente es proteger los bienes del fideicomiso y llevar registros claros.

• Tomar medidas razonables para controlar y proteger los bienes del fideicomiso, conforme al § 736.0809.
• Llevar registros claros y exactos, y mantener los bienes del fideicomiso separados de los del fiduciario, conforme al § 736.0810.
• Preparar cuentas que muestren todas las transacciones de efectivo y bienes, incluida la compensación pagada al fiduciario y a los agentes, conforme al § 736.08135.
• Mantener a los beneficiarios calificados razonablemente informados sobre el fideicomiso y su administración, conforme al § 736.0813.
• Administrar el fideicomiso según sus términos escritos y el Código de Fideicomisos de Florida (Capítulo 736).

Durante la tramitación del caso se aplican límites. El fiduciario no puede actuar ni distribuir de forma que vaya en contra de los derechos de las personas afectadas por el resultado. Un tribunal puede permitir una excepción por causa justificada. Puede imponer condiciones, como una fianza del beneficiario.

Cómo funciona el proceso, paso a paso

El proceso avanza desde la presentación de la demanda hasta una audiencia y, después, hasta una orden que establece los poderes del fiduciario.

1. Revisión del caso. Confirmar los términos del fideicomiso, las reclamaciones presentadas y quién actúa actualmente como fiduciario.
2. Presentación. Los procedimientos judiciales sobre fideicomisos generalmente se inician con una demanda conforme a las Reglas de Procedimiento Civil de Florida, salvo lo dispuesto en los subapartados (5), (6) y (7) del § 736.0201. Véase el § 736.0206. Véase el § 736.0201. Véase el § 736.0201.
3. Notificación y audiencia. Una solicitud para hacer una excepción a los límites del caso pendiente se decide mediante moción y tras notificar a las personas interesadas.
4. Orden judicial. La orden puede establecer los poderes, límites y condiciones del fiduciario.
5. Transición. Un fiduciario removido o que ha renunciado debe entregar los bienes del fideicomiso en un plazo razonable. Puede conservar una reserva razonable para deudas, gastos e impuestos.
6. Administración continua. Los asuntos de administración pueden requerir tiempo, y los pasos necesarios dependen de los hechos de cada caso.

El plazo varía según la agenda del tribunal y la complejidad del fideicomiso.

Límites, conflictos y cuestiones que el tribunal valorará

Un fiduciario neutral debe sus deberes al fideicomiso y a sus beneficiarios, no a la parte que contrató al abogado.

• Sus deberes son hacia los beneficiarios. Véase el § 736.0802.
• El pago se rige por los términos del fideicomiso. Si los términos no establecen una compensación, el fiduciario recibe una compensación razonable según las circunstancias. Véase el § 736.0708.
• El fiduciario y cualquier persona que este contrate deben demostrar que la contratación y el pago son adecuados y razonables. Véase el § 736.0206.
• El fiduciario administra los bienes. El tribunal decide las reclamaciones.
• Un candidato con vínculos estrechos con una de las partes puede no ser adecuado para el cargo.

Si el problema real es la conducta del fiduciario, la cuestión puede ser la remoción. Un tribunal puede remover a un fiduciario por una violación grave del fideicomiso. Se aplica una regla distinta a las disputas sobre honorarios: conforme al Fla. Stat. § 736.0206(4), los procedimientos judiciales para determinar la compensación razonable de un fiduciario o de una persona que este contrate forman parte del proceso de administración del fideicomiso. El tribunal determina los costos, incluidos los honorarios de abogados, del fiduciario o empleado que debe probar que la contratación es adecuada y la compensación razonable, costos que se pagan con cargo a los bienes del fideicomiso, salvo que el tribunal considere que la compensación pagada o solicitada es sustancialmente irrazonable. Mientras esa solicitud esté pendiente, el tribunal puede ordenar medidas para proteger los bienes del fideicomiso o los intereses de los beneficiarios. Véase el § 736.0706.

Por qué Trust Counsel, PL para asuntos de fiduciario neutral

Trust Counsel, PL se dedica al litigio sucesorio, al litigio de fideicomisos, a la administración de fideicomisos y a asuntos fiduciarios en Florida.

• Nuestra única oficina está en Coral Gables, Florida.
• Atendemos a clientes en Fort Lauderdale, Boca Raton, West Palm Beach, Doral, Kendall, Pinecrest, Key Biscayne y Aventura.
• La firma asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios.
• Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal.
• Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. Los abogados de la firma incluyen a Leslie V. Marenco y Tanya Vega.

Nuestros abogados pueden revisar los términos del fideicomiso y los escritos presentados. Pueden explicar cómo estas normas se aplican a una solicitud de fiduciario neutral en su caso.

Preguntas frecuentes

Hable sobre su disputa de fideicomiso con Trust Counsel

Si un fiduciario no puede mantener de forma justa el control de los activos del fideicomiso mientras un caso está pendiente, puede valer la pena analizar la designación de un fiduciario neutral. Programe en línea o llame al (305) 707-7126 para hablar sobre si un fiduciario independiente encaja en su disputa de fideicomiso.