Incumplimiento del deber fiduciario en Florida: ¿es un agravio?

¿Constituye el incumplimiento del deber fiduciario un agravio (tort) en Florida?

Respuesta breve: ¿es el incumplimiento del deber fiduciario un agravio?

Sí, en términos generales. Un agravio no es un delito. Una persona privada presenta la reclamación contra otra.

La misma conducta también puede plantearse como un incumplimiento de fideicomiso conforme al derecho de fideicomisos de Florida. Por tanto, la calificación depende de la reclamación que se presente. La violación por parte de un fiduciario de un deber debido a un beneficiario constituye un incumplimiento de fideicomiso según el Fla. Stat. § 736.1001.

Muchas familias buscan esta pregunta porque algo relacionado con un fiduciario o un representante personal parece no estar bien. Quieren un nombre para ello. La calificación determina qué recursos y reglas entran en juego. Para conocer el contexto de cómo encajan estas controversias, consulte nuestra descripción del abogado de litigios sobre fideicomisos.

¿Qué crea un deber fiduciario?

Ejemplos comunes incluyen a un fiduciario sobre los bienes del fideicomiso, a un representante personal sobre los activos de la sucesión y a un tutor sobre un pupilo.

El deber exige lealtad y diligencia. El fiduciario debe administrar los bienes en beneficio de las personas a quienes pertenecen, no para obtener un beneficio personal. La ley de Florida establece con claridad la regla básica del fiduciario. Un fiduciario “administrará el fideicomiso únicamente en interés de los beneficiarios” según el Fla. Stat. § 736.0802.

Un representante personal (a menudo llamado albacea) debe cumplir el mismo estándar. El representante personal es un fiduciario que observa las normas de diligencia que se aplican a los fiduciarios, según el Fla. Stat. § 733.602.

Los roles importan. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal, y la firma asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. El Colegio Estadounidense de Abogados de Fideicomisos y Sucesiones (ACTEC) señala que los servicios fiduciarios y los servicios jurídicos son funciones distintas que pueden implicar honorarios separados, como se analiza en el pódcast de ACTEC sobre abogados como fiduciarios.

¿Qué debe probarse para el agravio?

Primero, debe existir un deber fiduciario. Segundo, el fiduciario debe haber incumplido ese deber.

Aquí hay un ejemplo sencillo. Un fiduciario utiliza fondos del fideicomiso para pagar una deuda comercial personal. El deber existe porque, entre el fiduciario y los beneficiarios, el fiduciario debe administrar el fideicomiso únicamente en interés de los beneficiarios. El incumplimiento se produce porque el pago benefició al fiduciario, no a los beneficiarios. El daño es el dinero perdido por el fideicomiso. La causa es el pago en sí.

En cuanto a los representantes personales, la ley es directa. Un representante personal “es responsable ante las personas interesadas por los daños o pérdidas que resulten del incumplimiento de este deber”, según el Fla. Stat. § 733.609.

Cada elemento depende de la prueba. Una omisión en un informe no es lo mismo que una venta de autocontratación. Los registros y la cronología determinan qué hechos cuentan.

¿Reclamación por agravio o reclamación por incumplimiento de fideicomiso?

El incumplimiento de fideicomiso es el término que utiliza el derecho de fideicomisos. Florida establece los recursos para ello en su código de fideicomisos. Una reclamación por agravio busca indemnización por el daño causado por el hecho ilícito. En una misma controversia, ambas calificaciones pueden aplicarse a la misma conducta.

La superposición es importante porque los recursos difieren. Un tribunal puede obligar a un fiduciario a pagar dinero o a restituir bienes. Un tribunal también puede ordenar a un fiduciario que rinda cuentas o designar a un fiduciario especial que tome posesión de los bienes del fideicomiso y lo administre.

El derecho de fideicomisos también establece plazos. Para un asunto que el fiduciario haya divulgado adecuadamente en un documento de divulgación del fideicomiso, el plazo que tiene un beneficiario para iniciar un procedimiento depende del período de prescripción aplicable, por lo que un beneficiario debe revisar ese plazo con un abogado cuanto antes. Considere esto como una razón para actuar con rapidez.

Para un desglose más completo, lea sobre qué se considera incumplimiento de fideicomiso.

¿Qué puede ordenar un tribunal?

Un tribunal puede ordenar el pago de dinero, la restitución de bienes o el cambio de quien administra el fideicomiso o la sucesión. La ley establece el marco para estos remedios.

Un remedio según el Fla. Stat. § 736.1001 es que un tribunal puede obligar al fiduciario a reparar un incumplimiento de fideicomiso mediante el pago de dinero, la restitución de bienes u otros medios. Cuando un incumplimiento favorece a un beneficiario sobre otro o constituye un abuso de la discreción del fiduciario, el tribunal también puede ajustar las distribuciones para devolver a los beneficiarios a sus posiciones correspondientes.

Los remedios de equidad también son importantes. Puede rastrear y recuperar bienes dispuestos de forma indebida. Puede reducir o denegar la remuneración del fiduciario, según se establece en el Fla. Stat. § 736.1001.

Un tribunal puede remover a un fiduciario que haya cometido un incumplimiento grave de fideicomiso, según el Fla. Stat. § 736.0706.

Si los activos necesitan protección mientras un caso está pendiente, consulte una medida cautelar de urgencia para congelar los activos del fideicomiso. Para un caso en el que un tribunal designa a un fiduciario, consulte fiduciario designado por el tribunal en una controversia de fideicomiso. Cada caso depende de su propio expediente, y no se puede prometer ningún resultado en particular.

¿Qué no es una responsabilidad fiduciaria?

Dos personas pueden confiar la una en la otra y aun así negociar en condiciones de igualdad.

Pregúntese quién controlaba los bienes de quién. Un vendedor y un comprador en una venta en condiciones de igualdad no han asumido el papel de un fiduciario que administra un fideicomiso familiar. La existencia de un deber depende de los hechos, incluidos quién tenía el control y qué acordaron las partes.

Los tutores están sujetos a estrictas normas sobre conflictos de intereses. Salvo que el tribunal lo apruebe con antelación, o que la relación existiera antes del nombramiento y se haya divulgado al tribunal en la petición de nombramiento de tutor, el tutor no puede adquirir un interés pecuniario contrario al del pupilo. Cualquier actividad prohibida es anulable durante la tutela o por el representante personal del patrimonio del pupilo, y el tutor puede enfrentar la remoción y responsabilidad personal mediante un procedimiento de resarcimiento, según el Fla. Stat. § 744.446.

Hable con Trust Counsel sobre su situación

Si un informe de un fiduciario o de un representante personal parece incorrecto, es posible que usted esté decidiendo qué hacer a continuación mientras protege el fideicomiso de un padre o la parte de un hermano. Leslie V. Marenco es la persona abogada responsable de esta página. Nuestra única oficina está en Coral Gables, Florida, y atendemos a clientes en Florida.

Su consulta inicial es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar. Llame al (305) 707-7126 o programe una cita en línea para reservarla.

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