¿Una enmienda de fideicomiso sin firmar puede ser válida en Florida?

Enmienda de fideicomiso no firmada en Florida: ¿es válida?

Si una enmienda de fideicomiso es válida puede depender de su forma y de los términos del fideicomiso, por lo que conviene revisar cualquier enmienda con un abogado. Un beneficiario, heredero o fiduciario también puede pedir a un tribunal que determine qué pretendía realmente el fideicomitente. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página, que Trust Counsel, PL publica desde su única oficina en Coral Gables.

Respuesta breve: ¿Una enmienda de fideicomiso no firmada cambia un fideicomiso de Florida?

Una enmienda no firmada podría no cambiar un fideicomiso de Florida, porque el fideicomitente debe seguir el método de enmienda que establece el fideicomiso. Aun así, un documento que no sirve como enmienda puede seguir siendo relevante. Un tribunal podría interpretarlo como prueba de lo que quería el fideicomitente.

Si un documento concreto surtió efecto depende de la redacción del fideicomiso, de cómo se firmó y entregó, y de lo que muestren los registros relacionados. Esos hechos son los que revisa un tribunal.

Un beneficiario, heredero o fiduciario que impugne el documento puede pedir al tribunal de sucesiones o de fideicomisos que decida. La ley de Florida establece que un procedimiento judicial sobre un fideicomiso comienza con la presentación de una demanda, y que se rige por las Reglas de Procedimiento Civil de Florida, con las excepciones enumeradas (Fla. Stat. § 736.0201).

Cómo la ley de Florida decide si un fideicomiso revocable fue enmendado

La ley de Florida establece que, salvo que los términos del fideicomiso dispongan expresamente que es irrevocable, el fideicomitente puede revocarlo o enmendarlo. Sin embargo, esta regla no se aplica a un fideicomiso creado mediante un instrumento otorgado antes de la fecha de entrada en vigor del Código de Fideicomisos de Florida (Fla. Stat. § 736.0602).

El fideicomitente puede enmendar mediante un cumplimiento sustancial de un método que el fideicomiso establezca. Como la redacción exacta de un fideicomiso puede afectar a su interpretación, conviene revisar el documento con cuidado.

Si el fideicomiso no indica ningún método, el fideicomitente puede enmendarlo mediante un testamento posterior o un codicilo que haga referencia expresa al fideicomiso o que disponga específicamente de bienes que, de otro modo, habrían pasado en virtud del fideicomiso. El fideicomitente también puede usar otro método que demuestre, con prueba clara y convincente, la intención del fideicomitente (Fla. Stat. § 736.0602). Se trata de un criterio exigente, y la prueba debe ser sólida.

El fideicomitente también necesita la misma capacidad que se requiere para otorgar un testamento (Fla. Stat. § 736.0601). Lea primero la cláusula de enmienda del fideicomiso. Esa cláusula es un punto de partida natural cuando la cuestión es si la enmienda de un fideicomitente es válida, pero no es la única vía. Si el fideicomiso no establece ningún método, un testamento o codicilo posterior puede aplicarse si hace referencia expresa al fideicomiso o dispone específicamente de bienes que, de otro modo, habrían pasado conforme a los términos del fideicomiso, y también puede aplicarse otro método que demuestre, mediante prueba clara y convincente, la intención del fideicomitente. En algunos casos, un cambio también puede producirse fuera de la cláusula de enmienda, como un acuerdo unánime tras la muerte del fideicomitente o una modificación judicial, pero solo cuando la ley lo permita y se cumplan sus condiciones.

Por qué importan la firma, la finalización y la entrega

La falta de firma es una cuestión central cuando se impugna una enmienda. La firma demuestra que el fideicomitente adoptó el cambio. Los detalles de otorgamiento importan: una fecha en blanco, la falta de iniciales en las páginas modificadas o la ausencia de notario cuando el fideicomiso lo exige pueden suscitar dudas sobre si el cambio se realizó correctamente.

Si el fideicomiso exige notarización, ese paso forma parte del método que el fideicomiso establece. La entrega también es una cuestión de hecho. Un documento entregado al fiduciario cuenta una historia distinta a la de uno que permaneció en los archivos personales del fideicomitente.

Algunos cambios se hacen mediante un testamento o un codicilo. Entonces se aplican las reglas del testamento. Un testamento debe estar firmado al final, o firmado por otra persona en presencia del testador y por indicación de este. La firma o el reconocimiento del testador deben realizarse ante al menos dos testigos instrumentales. Los testigos deben firmar en presencia del testador y en presencia unos de otros (Fla. Stat. § 732.502). Un codicilo debe cumplir las mismas formalidades que un testamento (Fla. Stat. § 732.502).

Cómo los tribunales valoran una enmienda no firmada como prueba de intención

Un tribunal examina el expediente completo, no solo la página no firmada. En una impugnación, quien cuestiona el fideicomiso debe probar los motivos de invalidez (Fla. Stat. § 736.0207).

Entre las pruebas que pueden respaldar el cambio figuran los borradores, los correos electrónicos o las cartas en las que se pide a un abogado que lo prepare, y las notas con las instrucciones del fideicomitente. También puede ayudar un documento firmado que haga referencia al cambio. Igualmente pueden ayudar las declaraciones coherentes del fideicomitente y las actuaciones realizadas con confianza en el cambio.

Entre las pruebas que pueden ir en contra del cambio figuran la propia regla de firma del fideicomiso. También importan los documentos firmados posteriores que contradigan la versión no firmada. Igualmente importa la prueba de que el fideicomitente abandonó la idea. Las cuestiones sobre capacidad o influencia indebida también son relevantes. Una enmienda obtenida mediante fraude, coacción, error o influencia indebida puede ser nula, al menos en la parte así obtenida (Fla. Stat. § 736.0406).

Conserve los borradores, la correspondencia y el expediente original del fideicomiso. Para asuntos del condado de Miami-Dade, las páginas del Tribunal Civil del Secretario del Condado de Miami-Dade describen los asuntos civiles que tramitan los tribunales del condado y del circuito.

Los fideicomisos irrevocables siguen un camino distinto

Un fideicomiso irrevocable no se modifica de la misma manera que uno revocable. Salvo que los términos de un fideicomiso dispongan expresamente que es irrevocable, el fideicomitente puede revocarlo o enmendarlo, excepto en el caso de un fideicomiso creado mediante un instrumento otorgado antes de la fecha de entrada en vigor del Código de Fideicomisos de Florida (Fla. Stat. § 736.0602).

Florida sí ofrece otras vías. Tras la muerte del fideicomitente, un fideicomiso puede modificarse en cualquier momento con el acuerdo unánime del fiduciario y de todos los beneficiarios cualificados (Fla. Stat. § 736.0412). Esa sección no se aplica a los fideicomisos creados antes del 1 de enero de 2001, a determinados fideicomisos creados después de esa fecha cuyos intereses deban consolidarse o extinguirse dentro del período de reglas contra perpetuidades, salvo que sus términos autoricen expresamente la modificación extrajudicial, ni a los fideicomisos para los que se permita o pueda permitirse una deducción benéfica conforme al Código de Rentas Internas, hasta que terminen todos los intereses benéficos (Fla. Stat. § 736.0412).

Un tribunal puede modificar los términos de un fideicomiso que no sea revocable, a solicitud del fiduciario o de un beneficiario cualificado, cuando se cumplan las condiciones previstas por la ley. La solicitud debe presentarla un fiduciario o un beneficiario cualificado, y el caso debe encajar en una de las circunstancias enumeradas. Un ejemplo es un propósito esencial que ya no existe (Fla. Stat. § 736.04113). El tribunal considera los términos y propósitos del fideicomiso, los hechos que rodearon su creación y la prueba extrínseca pertinente (Fla. Stat. § 736.04113).

Próximos pasos tras encontrar una enmienda de fideicomiso no firmada

Reúna el fideicomiso original, todas sus enmiendas y el documento no firmado tal como lo encontró. Añada los borradores y la correspondencia con el abogado redactor o con el fideicomitente. Conserve el papel original tal como está.

Los plazos importan. Una acción para impugnar la validez de un fideicomiso revocable, o la revocación de una parte de él, no puede iniciarse hasta que el fideicomiso se vuelva irrevocable según sus términos o por la muerte del fideicomitente. Si se ha revocado todo un fideicomiso revocable, una acción para impugnar la revocación no puede iniciarse hasta después de la muerte del fideicomitente. La sección en su conjunto no prohíbe tal acción por parte del tutor de los bienes de un fideicomitente incapacitado (Fla. Stat. § 736.0207). Conforme al Fla. Stat. § 736.0604, puede aplicarse un plazo distinto a un fideicomiso que era revocable en el momento de la muerte del fideicomitente, una vez que el fiduciario haya enviado una copia del instrumento de fideicomiso junto con la notificación que exige esa sección. La impugnación debe iniciarse dentro del plazo que venza antes: el período del capítulo 95 o seis meses después de esa notificación (Fla. Stat. § 736.0604).

Mientras esté pendiente un procedimiento para determinar la validez de todo o parte de un fideicomiso, o de los beneficiarios de todo o parte de un fideicomiso, el fiduciario debe, en general, administrar el fideicomiso como si no se hubiera iniciado ningún procedimiento, pero no puede realizar ninguna acción ni hacer ninguna distribución a un beneficiario que contravenga los derechos de las personas que puedan verse afectadas por el resultado. A instancia de una parte y tras notificar a las personas interesadas, el tribunal puede, por causa justificada, hacer una excepción a esa prohibición y autorizar al fiduciario a actuar o a distribuir bienes del fideicomiso a un beneficiario, con las condiciones que el tribunal, a su discreción, imponga, incluida la prestación de una fianza por parte del beneficiario (Fla. Stat. § 736.08165).

Mientras un caso de validez esté pendiente, el fiduciario seguirá administrando el fideicomiso como si no se hubiera iniciado ningún procedimiento, pero no podrá realizarse ninguna acción ni distribución que contravenga los derechos de las personas que puedan verse afectadas por el resultado (Fla. Stat. § 736.08165). Después, un tribunal puede decidir la controversia. El Manual de recursos ADR de Florida recoge las normas sobre resolución de conflictos vinculadas a los tribunales y sobre confidencialidad en la mediación que pueden aplicarse.

Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. La firma asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Atendemos a clientes en Fort Lauderdale, y nuestra única oficina está en Coral Gables.

Hable con un abogado de litigios de fideicomisos en Coral Gables sobre su enmienda

Si encontró una enmienda no firmada tras el fallecimiento o la incapacidad de un padre o madre, es posible que se pregunte quién recibe ahora los bienes del fideicomiso. Nuestros abogados en Coral Gables pueden revisar el documento con usted, junto con los hechos relacionados. La consulta inicial es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar. Llame al (305) 707-7126 o programe una cita en línea.

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