Descubrimiento en impugnación de fideicomiso en Florida: lo que debe saber antes del juicio

Descubrimiento de pruebas en una impugnación de fideicomiso en Florida: qué esperar

El descubrimiento de pruebas es la etapa en la que cada parte pide a la otra documentos, registros y testimonios antes del juicio. Esto es lo que suele ocurrir en el descubrimiento de pruebas en casos de impugnación de fideicomisos en Florida, paso a paso. Trust Counsel, PL asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Leslie V. Marenco es la persona abogada responsable de esta página. La única oficina del despacho está en Coral Gables, Florida.

Qué significa el descubrimiento de pruebas en una impugnación de fideicomiso en Florida

El descubrimiento de pruebas es la fase de recopilación de hechos de una demanda. Una disputa sobre un fideicomiso es una demanda.

Los casos de sucesiones y tutelas utilizan las mismas herramientas. La Regla 5.080 de Probate de Florida dispone que las Reglas de Procedimiento Civil de Florida que enumera se aplican en todos los procedimientos de sucesiones y tutelas.

La regla también establece que no se necesita un procedimiento contencioso formal para usar estas herramientas. Cualquier persona interesada puede utilizarlas. El momento y el alcance varían según el caso.

Rendición de cuentas y solicitudes de información conforme a Fla. Stat. 736.0813

El fiduciario debe mantener razonablemente informados a los beneficiarios calificados sobre el fideicomiso y sobre la forma en que se administra. Este deber procede del Fla. Stat. § 736.0813. Previa solicitud razonable, el fiduciario debe entregar a un beneficiario calificado una copia completa del instrumento del fideicomiso; sin embargo, mientras el fideicomiso sea revocable, los deberes del fiduciario conforme a esta sección se extienden únicamente al fideicomitente.

Previa solicitud razonable, el fiduciario también debe proporcionar a un beneficiario calificado información pertinente sobre los activos, pasivos y la administración del fideicomiso. Para un fideicomiso irrevocable, el fiduciario debe presentar una rendición de cuentas a cada beneficiario calificado al menos una vez al año y al terminar el fideicomiso o al cambiar el fiduciario, salvo que el fiduciario sea una compañía fiduciaria familiar, una compañía fiduciaria familiar con licencia o una compañía fiduciaria familiar extranjera con licencia, en cuyo caso las condiciones del fideicomiso pueden limitar la rendición de cuentas a la terminación del fideicomiso, a la remoción o renuncia del fiduciario u otro evento que haga que el fiduciario deje de desempeñar su cargo, o a una solicitud del beneficiario. El fiduciario también debe presentarla cuando el fideicomiso termina o cuando cambia el fiduciario.

Una rendición de cuentas debe ser fácil de entender. Debe identificar el fideicomiso, al fiduciario y el período que abarca. Debe mostrar las transacciones de efectivo y de bienes, y cualquier compensación pagada al fiduciario y a sus agentes, como describe el § 736.08135.

Comience con una solicitud por escrito. Fírmela con fecha, envíela de una forma que pueda demostrar y conserve una copia. Ese registro muestra qué pidió y cuándo. Si no se proporciona la información, un tribunal puede revisar y liquidar las cuentas conforme al § 736.0201.

Plazos que afectan cuándo debe presentarse una reclamación sobre un fideicomiso

Por lo general, un beneficiario tiene seis meses para demandar por un asunto que el fiduciario divulgó adecuadamente. Conforme al Fla. Stat. § 736.1008, un beneficiario no puede presentar una acción contra un fiduciario por incumplimiento del fideicomiso respecto de un asunto divulgado adecuadamente en un documento de divulgación del fideicomiso, a menos que el procedimiento se inicie dentro de los 6 meses siguientes a la recepción, del fiduciario o de un director del fideicomiso, de ese documento de divulgación o de una notificación de limitación que se le aplique, lo que ocurra más tarde. Conforme al Fla. Stat. § 736.1008, el caso debe iniciarse dentro de los seis meses siguientes a la recepción de un documento de divulgación del fideicomiso o de una notificación de limitación, lo que ocurra más tarde. El Fla. Stat. § 736.1008 dice: “Salvo que quede barrado antes por adjudicación, consentimiento o prescripción, un beneficiario queda impedido de presentar una acción contra un fiduciario por incumplimiento del fideicomiso respecto de un asunto que fue adecuadamente divulgado en un documento de divulgación del fideicomiso, a menos que se inicie un procedimiento para hacer valer la reclamación dentro de los 6 meses siguientes a la recepción, del fiduciario o de un director del fideicomiso, del documento de divulgación del fideicomiso o de una notificación de limitación que se aplique a ese documento de divulgación, lo que ocurra más tarde.”

Un documento de divulgación del fideicomiso incluye una rendición de cuentas del fideicomiso o cualquier otro informe escrito del fiduciario. Conserve todos los envíos.

Las impugnaciones de un fideicomiso revocable siguen un plazo distinto. Conforme al § 736.0604, una acción para impugnar la validez de un fideicomiso que era revocable al fallecer el fideicomitente queda prescrita si no se inicia dentro del plazo del capítulo 95 o de seis meses después de que el fiduciario envíe a la persona una copia del instrumento del fideicomiso y una notificación que le informe de la existencia del fideicomiso, del nombre y la dirección del fiduciario, y del plazo permitido para iniciar un procedimiento, lo que ocurra antes.

Reunir registros lleva tiempo. Estos plazos siguen corriendo desde sus propios desencadenantes, así que verifique las fechas desde el principio en cualquier asunto de fideicomiso.

Solicitudes de producción de documentos y registros financieros

Una solicitud de producción pide a la otra parte que entregue documentos, registros electrónicos y otros elementos. En casos de sucesiones y tutelas, la producción de documentos y cosas y la entrada en terrenos para inspección figuran entre las reglas que la Regla 5.080 de Probate de Florida hace aplicables.

Las solicitudes habituales en casos de fideicomisos incluyen el instrumento del fideicomiso y cada enmienda, borradores y versiones anteriores, estados de cuenta, declaraciones de impuestos, recibos, registros de distribuciones, y cartas o correos electrónicos sobre el fideicomiso.

La parte que recibe la solicitud puede oponerse. Una buena objeción explica el motivo para retener cada elemento. Las objeciones vagas suelen llevar a mociones.

Los costos pueden trasladarse. Conforme a la Regla 5.080, el tribunal tiene amplia discreción para limitar el alcance, el lugar y la forma del descubrimiento de pruebas. También puede imponer costas, incluidos los honorarios de abogados, a la parte que solicita el descubrimiento o a los beneficiarios. El tribunal evalúa el beneficio del descubrimiento. Una solicitud amplia puede costarle dinero a la parte que la presenta, por lo que las solicitudes deben corresponder a lo que realmente importa.

Citaciones a bancos, casas de corretaje y otros terceros

Las citaciones figuran entre las Reglas de Procedimiento Civil de Florida que se aplican en los procedimientos de sucesiones y tutelas conforme a la Regla 5.080 de Probate de Florida. Según la Regla 5.080 de Probate de Florida, la producción de documentos y cosas sin deposición figura entre las Reglas de Procedimiento Civil de Florida que se aplican en los procedimientos de sucesiones y tutelas.

En las disputas sobre fideicomisos, las citaciones suelen dirigirse a registros bancarios y de casas de corretaje. También alcanzan los historiales de transferencias, las tarjetas de firmas y los archivos de contadores. Estos registros muestran quién movió el dinero, cuándo y adónde fue.

Como el tribunal puede limitar el descubrimiento conforme a la Regla 5.080, el alcance de una citación puede reducirse.

Deposiciones, interrogatorios y solicitudes de admisión

Una deposición es un testimonio bajo juramento tomado fuera de la sala del tribunal. Las deposiciones mediante interrogatorio oral figuran entre las Reglas de Procedimiento Civil de Florida que la Regla 5.080 de Probate de Florida hace aplicables en los procedimientos de sucesiones y tutelas. Los fiduciarios, los beneficiarios y otros testigos pueden ser sometidos a deposición.

Las respuestas pueden reducir lo que sigue en disputa.

Estas herramientas se complementan entre sí. Los documentos suelen generar nuevas preguntas. Las respuestas en una deposición pueden dar forma a la siguiente ronda de solicitudes. Los vacíos en el registro documental suelen aparecer cuando se interroga a un testigo.

Qué debe conservar una parte desde el inicio

Conserve todos los documentos, mensajes y registros relacionados con el fideicomiso. No elimine ni edite ninguno de ellos una vez que se prevea una disputa.

Conserve los originales de los documentos del fideicomiso, los expedientes de planificación patrimonial, los estados de cuenta y las comunicaciones escritas con el fiduciario u otros beneficiarios. Los mensajes de texto, los correos de voz, las publicaciones en redes sociales y los correos electrónicos cuentan. Los ajustes de eliminación automática de teléfonos y correos pueden borrar registros. Desactívelos cuanto antes.

Las comunicaciones con su abogado reciben una protección aparte. Conforme al Fla. Stat. § 90.5021, una comunicación entre un abogado y un cliente que actúa como fiduciario es privilegiada. Esto incluye a un fiduciario o a un representante personal. La excepción por delito o fraude sigue aplicándose. Hable con su asesor antes de entregar cualquier cosa que considere privilegiada.

Lea cualquier consentimiento o renuncia antes de firmarlo. Conforme al § 736.1012, el consentimiento o la renuncia de un beneficiario puede impedir una reclamación posterior por incumplimiento. La protección no se aplica si el consentimiento fue inducido por una conducta indebida del fiduciario. Tampoco se aplica si el beneficiario no conocía sus derechos ni los hechos clave.

Objeciones, órdenes de protección y cómo avanza un caso

Un tribunal puede limitar el descubrimiento de pruebas y controlar las distribuciones mientras una impugnación está pendiente. Conforme al Fla. Stat. § 736.08165, el fiduciario sigue administrando el fideicomiso durante el caso. No puede hacerse ninguna distribución que vulnere los derechos de las personas que podrían verse afectadas por el resultado. El Fla. Stat. § 736.08165 dice: “Mientras se resuelve un procedimiento iniciado para determinar la validez de todo o parte de un fideicomiso o los beneficiarios de todo o parte de un fideicomiso, el fiduciario procederá con la administración del fideicomiso como si no se hubiera iniciado ningún procedimiento, salvo que no podrá tomarse ninguna medida ni hacerse ninguna distribución a un beneficiario en contravención de los derechos de las personas que puedan verse afectadas por el resultado del procedimiento.”

Por causa justificada y tras la notificación, un tribunal puede autorizar una distribución con condiciones. Puede exigir una fianza. Este es un punto clave para cualquiera que espere un pago.

Algunas disputas sobre fideicomisos se resuelven mediante mediación antes del juicio. Las disputas no resueltas pasan al tribunal para su decisión.

Preguntas frecuentes