Defensa del fiduciario en demandas de beneficiarios en Florida

Defensa del fiduciario frente a una demanda de un beneficiario en Florida

Si un beneficiario le ha demandado como fiduciario en Florida, su primera tarea es localizar el plazo indicado en la citación y conservar todos los registros del fideicomiso. La defensa de un fiduciario se basa en los términos del fideicomiso, la documentación y el Código de Fideicomisos de Florida. Esta guía aborda las reclamaciones que presentan los beneficiarios, los primeros pasos, las defensas disponibles y lo que suele ocurrir en el proceso judicial. Está escrita para el fiduciario que acaba de recibir la notificación y para los familiares que lo ayudan. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. Trust Counsel, PL tiene su única oficina en Coral Gables, Florida.

¿Qué es una demanda de un beneficiario contra un fiduciario?

Una demanda de un beneficiario contra un fiduciario afirma que el fiduciario incumplió un deber que le debía al beneficiario. Según la ley de Florida, la vulneración de un deber que el fiduciario tiene con un beneficiario constituye un incumplimiento del fideicomiso (Fla. Stat. § 736.1001). El deber puede derivar de los términos del fideicomiso o de la ley de fideicomisos de Florida.

Un beneficiario es una persona con un interés presente o futuro en un fideicomiso, sea adquirido o contingente, o que posee una facultad de designación sobre los bienes del fideicomiso en una capacidad distinta a la de fiduciario (Fla. Stat. § 736.0103). Esto incluye a los beneficiarios actuales, a los beneficiarios remanentes y a los beneficiarios contingentes que pueden recibir si se cumple una condición.

Una reclamación basada en un contrato que el fiduciario celebró en su calidad fiduciaria, en una obligación derivada de la propiedad o el control de los bienes del fideicomiso, o en un agravio cometido en el curso de la administración del fideicomiso, puede dirigirse contra el fiduciario en su calidad fiduciaria, tenga o no el fiduciario responsabilidad personal (Fla. Stat. § 736.1013). La responsabilidad personal por agravios es más limitada. Un fiduciario solo responde personalmente por agravios cometidos al administrar un fideicomiso si él mismo tuvo una culpa personal.

Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios.

¿Qué reclamaciones presentan con más frecuencia los beneficiarios?

La mayoría de las demandas de beneficiarios alegan un incumplimiento del fideicomiso en unas pocas formas habituales.

• Operaciones con conflicto de interés. El fiduciario debe administrar el fideicomiso exclusivamente en interés de los beneficiarios. Una operación afectada por un conflicto entre los intereses personales y los fiduciarios puede ser anulable por el beneficiario afectado, salvo que aplique una excepción (Fla. Stat. § 736.0802).
• Falta de información o de rendición de cuentas. El fiduciario debe mantener razonablemente informados a los beneficiarios calificados. Las rendiciones de cuentas de los fideicomisos irrevocables suelen ser exigibles al menos una vez al año (Fla. Stat. § 736.0813).
• Distribuciones desiguales. Si un beneficiario recibió muy poco, el tribunal puede exigir un pago para restituirle. Si un incumplimiento del fideicomiso favoreció a un beneficiario frente a otro, o constituyó un abuso de la discreción del fiduciario, y un beneficiario recibió en exceso, el tribunal puede restituir a los beneficiarios, al fideicomiso o a ambos a sus posiciones correspondientes, reteniendo una cantidad de las futuras distribuciones de ese beneficiario o exigiéndole devolver al fideicomiso parte o la totalidad de la distribución (Fla. Stat. § 736.1001).
• Quejas sobre inversiones y administración. Los beneficiarios también cuestionan cómo se gestionaron los bienes y cuánto tiempo duró la administración.
• Solicitudes de remoción. Un beneficiario puede pedir al tribunal que remueva al fiduciario.

¿Qué debe hacer primero un fiduciario tras recibir la notificación?

Revise la citación para conocer el plazo de contestación el mismo día en que la reciba. Después, conserve todos los registros del fideicomiso. Dejar vencer el plazo de contestación puede dar lugar a una declaración de rebeldía en su contra, por lo que este paso no puede esperar.

Las normas sobre plazos también son importantes. Si un fiduciario o un director del fideicomiso le envió un documento de divulgación del fideicomiso, un beneficiario generalmente debe demandar por un asunto debidamente divulgado dentro de los 6 meses siguientes a la recepción de ese documento o de una notificación de limitación, lo que ocurra más tarde (Fla. Stat. § 736.1008). El texto del Fla. Stat. § 736.1008 dice: “(2) Salvo que antes quede excluido por adjudicación, consentimiento o prescripción, un beneficiario queda impedido de iniciar una acción contra un fiduciario por incumplimiento del fideicomiso respecto de un asunto que haya sido debidamente divulgado en un documento de divulgación del fideicomiso, a menos que se inicie un procedimiento para hacer valer la reclamación dentro de los 6 meses siguientes a la recepción, del fiduciario o de un director del fideicomiso, del documento de divulgación del fideicomiso o de una notificación de limitación que se aplique a dicho documento, lo que se haya recibido más tarde.” Otras normas se aplican cuando no se entregó una rendición de cuentas final ni la notificación requerida.

Reúna ahora estos registros:

• El instrumento del fideicomiso y todas sus enmiendas.
• Estados de cuenta, libros contables, facturas y recibos.
• Declaraciones de impuestos del fideicomiso y registros de distribuciones.
• Cartas, correos electrónicos y mensajes de texto con el beneficiario y con cualquier cofiduciario.

Mantenga todo intacto. No borre mensajes ni modifique registros. Posponga las transacciones importantes o las nuevas distribuciones hasta que se revise la reclamación. Lea con atención cualquier carta de reclamación antes de responder y no hable del conflicto en redes sociales.

¿Qué defensas puede alegar un fiduciario?

Las principales defensas dependen del momento de la reclamación, de los términos del fideicomiso, de la propia conducta del beneficiario y del papel personal del fiduciario.

• Las reclamaciones de los beneficiarios quedan extinguidas al cumplirse el plazo posterior entre diez años desde la terminación del fideicomiso, la renuncia del fiduciario o la terminación de la relación fiduciaria de otro modo, o veinte años desde el acto u omisión del fiduciario que se impugna, si el beneficiario tuvo conocimiento real de la existencia del fideicomiso y de su condición de beneficiario durante todo el período de diez o veinte años. Según la ley, estos plazos máximos prevalecen sobre lo dispuesto en las subsecciones (1), (2) y (3) (Fla. Stat. § 736.1008).
• Un fiduciario no es responsable ante un beneficiario por incumplimiento del fideicomiso si el beneficiario consintió la conducta que constituye el incumplimiento, lo liberó de responsabilidad por dicho incumplimiento o ratificó la operación que lo constituye, salvo que el consentimiento, la liberación o la ratificación hayan sido inducidos por una conducta indebida del fiduciario, o que el beneficiario no conociera sus derechos ni los hechos materiales relacionados con el incumplimiento en el momento en que lo hizo (Fla. Stat. § 736.1012).
• Cláusulas exculpatorias. Un término del fideicomiso que libera al fiduciario de responsabilidad no es exigible en la medida en que cubra un incumplimiento cometido de mala fe o con indiferencia temeraria, o que se haya insertado mediante el abuso del fiduciario de una relación fiduciaria o de confianza con el fideicomitente (Fla. Stat. § 736.1011).
• Medida de los daños. Un fiduciario que incumple debe la cantidad mayor entre el monto de restitución o la ganancia obtenida con el incumplimiento (Fla. Stat. § 736.1002). Conocer esta cifra desde el principio orienta la respuesta.
• Un beneficiario calificado que no esté impedido por los plazos legales para presentar reclamaciones, y cuya participación en el fideicomiso pueda verse afectada por el uso de bienes del fideicomiso para pagar honorarios de abogados o costas relacionados con una reclamación o defensa por incumplimiento presentada en un escrito procesal, puede pedir al tribunal que prohíba al fiduciario usar bienes del fideicomiso para ese pago. En la audiencia sobre la moción de un beneficiario calificado conforme a este párrafo, el tribunal debe desestimar la moción salvo que constate una base razonable para concluir que ha habido un incumplimiento del fideicomiso, y, aun si constata esa base, el tribunal puede desestimar la moción si encuentra causa justificada para hacerlo.

¿Cómo funcionan las disputas entre cofiduciarios y las solicitudes de remoción?

Cuando los cofiduciarios no están de acuerdo, los deberes de cada fiduciario siguen vigentes. Los cofiduciarios que no logren ponerse de acuerdo pueden actuar por decisión mayoritaria (Fla. Stat. § 736.0703). Un cofiduciario que no se une a la acción de otro generalmente no es responsable por ella. Un cofiduciario disidente que se une a una acción por instrucción de la mayoría de los cofiduciarios y notifica su disidencia a cualquier cofiduciario en el momento de la acción o antes de ella, no es responsable por ella.

Salvo lo dispuesto de otro modo en el s. 736.1412, cada cofiduciario debe ejercer un cuidado razonable para prevenir el incumplimiento de otro cofiduciario y para exigirle que lo subsane (Fla. Stat. § 736.0703). La responsabilidad compartida se reparte según la culpa relativa de cada uno (Fla. Stat. § 736.1002).

Mientras se decide el asunto, el tribunal puede ordenar medidas para proteger los bienes del fideicomiso (Fla. Stat. § 736.0706). Planifique conjuntamente la respuesta sobre los daños y la respuesta a la solicitud de remoción, porque los mismos registros sirven para ambas.

¿Cómo es el proceso judicial y de transacción?

La mayoría de las disputas sobre fideicomisos avanzan mediante escritos procesales, un intercambio de registros y, con frecuencia, mediación antes de una decisión en juicio. Las etapas habituales son:

1. Una contestación o una moción para desestimar.
2. Intercambio de registros del fideicomiso y de rendiciones de cuentas.
3. Declaraciones juradas de testigos, que pueden incluir la del fiduciario.
4. Mediación.
5. Juicio o una transacción negociada.

La mediación es una vía para llegar a una solución.

El calendario de un asunto de fideicomiso depende de los hechos de cada caso. El instrumento del fideicomiso, los registros y las medidas solicitadas determinan el camino, y en ninguna etapa puede prometerse un resultado.

Cómo Trust Counsel, PL asesora a los fiduciarios

Trust Counsel, PL se enfoca en litigios de fideicomisos, litigios sucesorios, administración de fideicomisos y planificación patrimonial. El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios.

• Oficina. La única oficina del despacho está en Coral Gables, Florida. Atendemos a clientes en Fort Lauderdale, Boca Raton, West Palm Beach, Doral, Kendall, Pinecrest, Key Biscayne y Aventura.
• Abogados. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página. Los abogados del despacho incluyen a Leslie V. Marenco y a Tanya Vega, y el despacho cuenta con personal de apoyo.
• Servicio individual. Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal.
• Primera consulta. La primera consulta es gratuita, confidencial y sin compromiso de continuar.

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