Conflicto fiduciario y beneficiario en Florida: cuando el administrador también es beneficiario

Conflicto de fiduciario y beneficiario en Florida | Trust Counsel

Respuesta breve: ¿Puede un fiduciario ser también beneficiario en Florida?

Sí. La forma en que se combinan las funciones de fiduciario y beneficiario depende de los términos de cada documento del fideicomiso. Un fiduciario que también es beneficiario no incurre automáticamente en incumplimiento. El problema surge cuando el interés personal del fiduciario impulsa una decisión que debería servir a todos los beneficiarios. Esa cuestión está en el centro de la mayoría de los conflictos en Florida sobre fiduciario y beneficiario.

Conforme al Fla. Stat. § 736.0802, el fiduciario debe administrar el fideicomiso únicamente en interés de los beneficiarios. El incumplimiento de un deber debido a un beneficiario constituye un incumplimiento del fideicomiso conforme al Fla. Stat. § 736.1001.

Trust Counsel, PL es un despacho de derecho de fideicomisos y sucesiones con su única oficina en Coral Gables, Florida. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página.

A quién va dirigida esta página y en qué consiste el conflicto

Esta página está dirigida a beneficiarios, herederos y cobeneficiarios que creen que un fiduciario antepone su beneficio personal. También ayuda a los fiduciarios que son beneficiarios y desean conocer los límites de su propia conducta.

Entre los patrones de conflicto más comunes se encuentran:

• Comprar bienes del fideicomiso a un precio que los demás beneficiarios nunca aprobaron.
• Arrendar bienes del fideicomiso al fiduciario o a una empresa que este posea.
• Pagar al fiduciario más de lo que permite el fideicomiso o más de lo razonable.
• Retrasar las distribuciones a otros beneficiarios mientras el fiduciario sigue recibiendo pagos.
• Elegir inversiones que favorezcan las propias inversiones del fiduciario.

Si el fideicomiso no establece una remuneración, el fiduciario recibe una retribución razonable por su trabajo. Un problema de honorarios es una cuestión distinta de la cuestión de lealtad.

Los abogados de Trust Counsel pueden actuar individualmente como fiduciario o representante personal. El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios.

Los deberes de lealtad e imparcialidad en Florida

El fiduciario debe actuar únicamente en favor de los beneficiarios y tratarlos con equidad. Estos deberes se aplican aunque el fiduciario también obtenga un beneficio del fideicomiso.

• Lealtad. El fiduciario debe administrar el fideicomiso únicamente en interés de los beneficiarios (Fla. Stat. § 736.0802).
• Imparcialidad. Cuando hay dos o más beneficiarios, el fiduciario debe actuar con imparcialidad y tener debidamente en cuenta los intereses de cada uno (Fla. Stat. § 736.0803).
• Información. El fiduciario debe mantener razonablemente informados a los beneficiarios calificados. Previa solicitud razonable, el fiduciario debe entregar una copia completa del instrumento del fideicomiso (Fla. Stat. § 736.0813).
• Qué muestra una rendición de cuentas. Debe mostrar todas las transacciones significativas, incluida la remuneración pagada al fiduciario y a los agentes del fiduciario (Fla. Stat. § 736.08135).

Aquí hay una prueba sencilla. ¿Se vería igual esta decisión si el fiduciario no fuera también beneficiario? Un fiduciario puede creer que una decisión es justa.

Recursos disponibles para los beneficiarios conforme a la ley de Florida

El tribunal puede ordenar al fiduciario que rinda cuentas, repare pérdidas o pierda su cargo. Las opciones del tribunal aparecen en el Fla. Stat. § 736.1001.

• Rendición de cuentas. El tribunal puede ordenar al fiduciario que rinda cuentas.
• Restitución. El tribunal puede obligar al fiduciario a reparar un incumplimiento pagando dinero o restituyendo bienes.
• Anulación de un acto. El tribunal puede anular un acto del fiduciario, imponer un gravamen o un fideicomiso constructivo sobre los bienes del fideicomiso, o rastrear los bienes del fideicomiso dispuestos indebidamente y recuperar dichos bienes o sus productos, conforme a la sección 736.1001 de los Estatutos de Florida.
• Daños y perjuicios. Conforme al Fla. Stat. § 736.1002, un fiduciario que comete un incumplimiento del fideicomiso responde por la cantidad mayor entre: la suma necesaria para restituir los bienes del fideicomiso y las distribuciones al valor que tendrían si no se hubiera producido el incumplimiento, incluidos los ingresos, las ganancias de capital o la apreciación perdidos que una administración adecuada habría producido, o la ganancia que el fiduciario obtuvo a causa del incumplimiento.
• Remuneración. El tribunal puede reducir o denegar la remuneración del fiduciario.
• Remoción. El tribunal puede remover a un fiduciario por un incumplimiento grave o por una falta persistente de administración del fideicomiso. El fideicomitente, un cofiduciario o un beneficiario pueden solicitar la remoción (Fla. Stat. § 736.0706).
• Honorarios y costas. En todas las acciones por incumplimiento del deber fiduciario o por impugnar el ejercicio, o la falta de ejercicio, de las facultades de un fiduciario, el tribunal debe otorgar las costas tasables como en las acciones de equidad, incluidos los honorarios de abogados y los honorarios del tutor ad litem (Fla. Stat. § 736.1004).

Ejemplo de fideicomiso constructivo: un fiduciario vende un edificio del fideicomiso a su propia empresa a un precio que los beneficiarios nunca aprobaron.

Pasos que conviene dar antes de presentar una demanda

Comience con los registros y una solicitud por escrito. El tribunal no siempre es el primer paso.

• Reúna el instrumento del fideicomiso, cualquier enmienda y cada estado de cuenta o rendición de cuentas que haya recibido.
• Enumere cada transacción cuestionada con la fecha, el monto y quién se benefició.
• Solicite por escrito la rendición de cuentas y los documentos del fideicomiso.
• Conserve sus mensajes y registros. Evite confrontaciones que puedan utilizarse en su contra.
• Vigile los plazos. Conforme al Fla. Stat. § 736.1008, una reclamación sobre un asunto divulgado adecuadamente prescribe, salvo que se inicie un procedimiento dentro de los 6 meses siguientes a la fecha en que reciba la divulgación o el aviso de limitación, lo que ocurra más tarde.
• Pregunte si una carta de requerimiento o una mediación podrían resolver el asunto antes de acudir al tribunal.

Cómo suele desarrollarse un conflicto sobre un fideicomiso

Una disputa sobre un fideicomiso suele pasar de la revisión de documentos a un requerimiento por escrito. El tribunal interviene solo si es necesario.

1. Consulta inicial gratuita. La primera consulta es gratuita, confidencial y no conlleva ninguna obligación de continuar.
2. Revisión de documentos. Se revisan el fideicomiso, las rendiciones de cuentas, los registros bancarios y las transacciones cuestionadas.
3. Requerimiento por escrito. Se envía una solicitud de información y una rendición de cuentas, junto con una evaluación de las opciones de acuerdo.
4. Petición judicial. Si es necesario, una petición solicita al tribunal los recursos que correspondan a los hechos.
5. Descubrimiento de pruebas y resolución. El caso puede avanzar mediante el descubrimiento de pruebas y la mediación, y luego hacia un acuerdo o un juicio. El calendario depende de los hechos.

Si un asunto puede ser remitido a otro abogado o despacho, le indicaremos que así puede ocurrir.

Preguntas frecuentes

Hable con un abogado de Coral Gables sobre su fideicomiso

Si un fiduciario está vendiendo o arrendando bienes del fideicomiso a sí mismo, o si sus distribuciones se han suspendido o reducido, enfrenta una decisión importante. Es posible que necesite exigir una rendición de cuentas o decidir qué presentar ante el tribunal. Leslie V. Marenco, la abogada responsable de esta página, puede revisar con usted el fideicomiso y la transacción en la oficina del despacho en Coral Gables.

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