¿Incumplió su albacea en Florida su deber fiduciario?

Incumplimiento del deber fiduciario de un representante personal en Florida

Un incumplimiento del deber fiduciario por parte de un representante personal ocurre cuando la persona que administra una sucesión no actúa en el mejor interés del patrimonio ni en el de quienes tienen derecho a él. Esta función implica responsabilidades que dependen de los hechos de cada caso. Los herederos que notan señales de alerta pueden querer entender sus primeras preguntas, y esta página las explica en términos generales y sencillos.

¿Qué deberes tiene un representante personal en Florida?

Un representante personal debe deberes fiduciarios hacia el patrimonio y hacia las personas a las que sirve. Un fiduciario es alguien en quien se confía para actuar en beneficio de otra persona, y no en beneficio propio. Según el Fla. Stat. § 733.602, un representante personal debe observar los estándares de diligencia que se aplican a los fiduciarios.

El representante también debe liquidar y distribuir el patrimonio conforme al testamento y al Código de Sucesiones de Florida. Este trabajo debe avanzar con la eficiencia que permitan los mejores intereses del patrimonio. El representante debe usar las facultades del código, el testamento y cualquier orden judicial en beneficio de las personas interesadas, incluidos los acreedores.

La misma regla aparece en el Fla. Stat. § 733.609. El deber fiduciario de un representante personal es el mismo que el deber de un fiduciario en un fideicomiso expreso. El representante que incumple ese deber responde ante las personas interesadas por los daños o pérdidas que resulten.

El deber tiene límites. Según el § 733.602, un representante no es responsable por un acto de administración o distribución que estaba autorizado en el momento en que se realizó.

¿Florida usa el término “albacea” o “representante personal”?

Florida usa el término representante personal. El representante personal es el fiduciario designado por el tribunal para administrar el patrimonio.

Muchos lectores buscan “albacea”, por lo que esta página usa representante personal (a menudo llamado albacea) y mantiene el término de Florida después de esa referencia.

El título importa por una razón práctica. El tribunal otorga las cartas de administración, que dan al representante personal la autoridad para actuar en nombre del patrimonio. La ley establece que un representante personal debe actuar en el mejor interés de las personas interesadas, incluidos los acreedores. Un beneficiario es un heredero legal en una sucesión intestada, o un legatario bajo un testamento.

Formas comunes de incumplimiento por parte de un representante personal

Los ejemplos comunes de incumplimiento del deber fiduciario de un representante personal en Florida se agrupan en algunas categorías.

Venta de bienes sin la autorización adecuada. Si el tribunal debe aprobar una venta depende del testamento. Según el Fla. Stat. § 733.613, la titularidad no se transfiere hasta que el tribunal autoriza o confirma ciertas ventas. Un testamento con un poder de venta específico puede permitir una venta sin confirmación judicial.

Según el Fla. Stat. § 733.610, una venta o gravamen a favor del representante personal, del cónyuge, agente o abogado del representante personal, o a favor de cualquier sociedad, otra entidad o fideicomiso en el que uno de ellos tenga un interés sustancial de beneficiario o de propiedad, o cualquier transacción afectada por un conflicto de interés por parte del representante personal, es anulable por cualquier persona interesada, salvo que la haya consentido tras una divulgación justa, a menos que el testamento o un contrato celebrado por el causante autorice expresamente la transacción, o que el tribunal la haya aprobado tras notificar a las personas interesadas. Una operación puede parecer ordinaria en el papel y aun así implicar un conflicto.

No proteger el patrimonio. El representante debe tomar todas las medidas razonablemente necesarias para administrar, proteger y conservar el patrimonio hasta su distribución, conforme al Fla. Stat. § 733.607.

El receptor de una distribución o el acreedor reclamante que haya recibido un pago indebido debe devolver los bienes o fondos recibidos, más los intereses o rentas generados desde la distribución o el pago, salvo que la distribución o el pago no pueda cuestionarse por resolución judicial, preclusión o prescripción. Si el receptor o el acreedor ya no tiene el bien, debe devolver su valor en la fecha de disposición, las rentas correspondientes y la ganancia obtenida, conforme al Fla. Stat. § 733.812.

Señales de alerta que un heredero puede documentar

Un heredero debe llevar un registro escrito de cada paso que da el representante personal. Comience con lo que ya tiene: avisos de la sucesión, inventarios, rendiciones de cuentas, estados bancarios, escrituras y cartas del representante personal.

Anote las fechas en que un bien fue puesto a la venta, vendido, transferido o refinanciado. Anote también cada solicitud de información y si alguien respondió.

Florida ofrece a los beneficiarios una herramienta específica. Según el Fla. Stat. § 733.604, previa solicitud por escrito, un beneficiario residual o un heredero en una sucesión intestada puede obtener una explicación de cómo se fijó el valor de un bien inventariado, o una copia de cualquier tasación, respecto de todos los bienes inventariados; cualquier otro beneficiario puede obtenerla respecto de los bienes distribuidos o que se propone distribuir a ese beneficiario. Presente esa solicitud por escrito y guarde una copia.

Una cronología clara ayuda. Permite a un abogado ordenar los hechos con rapidez y permite al tribunal seguir lo ocurrido. Muchos herederos esperan a poner las cosas por escrito hasta que ya existe una disputa, y para entonces los detalles se han desvanecido.

Lo que un heredero puede pedir al tribunal de sucesiones

Un heredero puede pedir al tribunal de sucesiones que atienda una conducta indebida. El tribunal decide el remedio según los hechos y el derecho. La tarea del heredero es poner el asunto en conocimiento del tribunal con hechos claros. El American College of Trust and Estate Counsel explica cómo funciona la administración sucesoria y cuándo las disputas requieren la intervención del tribunal.

Una vía es la solicitud de remoción del representante. El Fla. Stat. § 733.504 enumera los motivos. Incluyen no cumplir una orden judicial (salvo que la orden haya sido reemplazada en apelación), no rendir cuentas de la venta de bienes ni entregar los bienes de la sucesión cuando se requiera, desperdiciar o administrar mal el patrimonio, y tener intereses que entren en conflicto con el patrimonio (distintos del ejercicio por parte del cónyuge supérstite de la porción legítima, la asignación familiar o las exenciones).

La ley establece que la remoción es adicional a cualquier sanción prevista por la ley. Cada asunto de remoción depende de sus propios hechos.

Resarcimiento, recuperación y honorarios de abogados

Un resarcimiento es la solicitud al tribunal para que declare al representante personal personalmente responsable de las pérdidas causadas por un incumplimiento. Según el Fla. Stat. § 733.619, un representante responde individualmente por ciertas obligaciones o agravios solo si es personalmente culpable. Esa cuestión puede decidirse en un procedimiento de rendición de cuentas, resarcimiento o indemnización.

Según el § 733.609, un representante responde ante las personas interesadas por los daños o pérdidas causados por un incumplimiento. En acciones por incumplimiento del deber fiduciario o por impugnar la forma en que un representante usó o dejó de usar sus facultades, el tribunal debe otorgar las costas procesales tasables, como en las acciones de equidad, incluidos los honorarios de abogados. El tribunal puede ordenar que el pago se haga con cargo a la participación de una parte en el patrimonio, a otros bienes de esa parte, o a ambos.

Fuera de estas leyes, la regla por defecto es distinta. Según el derecho de Florida, cada parte generalmente paga sus propios honorarios de abogados, salvo que un contrato o una ley disponga otra cosa, como se indica en Price v. Tyler.

Plazos para actuar ante un incumplimiento

Florida fija plazos de presentación según el tipo de acción, por lo que el plazo depende de la clase de reclamación. El Fla. Stat. § 95.11 establece distintos periodos para distintas categorías de acciones.

Los plazos pueden ser complejos. Según el § 733.812, una distribución pagada indebidamente puede cuestionarse, salvo que la cuestión esté impedida por resolución judicial, preclusión o prescripción. Las fechas en que se hizo y se descubrió un pago pueden tener mucha importancia.

Empiece a reunir los hechos ahora, aun mientras decide qué hacer. Los registros bancarios, los inventarios y los correos electrónicos son más fáciles de recopilar mientras están recientes.

Preguntas frecuentes para herederos en Florida

Hable con Trust Counsel sobre su consulta sobre el patrimonio

Imagine a un heredero que ve cómo el representante personal pone a la venta la casa familiar, paga parte del patrimonio antes de tiempo y deja de responder a las preguntas sobre el inventario. Esa situación plantea los temas tratados arriba.

Trust Counsel, PL se concentra en las disputas sucesorias y de fideicomisos de herederos y beneficiarios desde su oficina en Coral Gables. El despacho asesora y representa a fiduciarios, representantes personales y beneficiarios. Leslie V. Marenco es la abogada responsable de esta página.

El despacho ofrece una consulta inicial gratuita, confidencial y sin compromiso. Llame al (305) 707-7126 o programe una cita en línea.